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2026年期货法律法规题库精选试题:期货市场行政法律关系

来源:233网校 2026-01-17 00:00:17

1、依法对我国期货市场实行集中统一监督管理的机构是( )。

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.商务部

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参考答案:C
参考解析:要保障期货市场积极稳妥发展,既需要中国证监会集中统一的监督管理,也需要发挥中国期货业协会的自律作用。

2、在我国,期货交易应当在( )内进行。

A.商品交易市场

B.期货交易所

C.买卖双方约定的场所

D.交割仓库

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参考答案:B
参考解析:期货交易应当在依法设立的【期货交易所】或者中国证监会批准的其他期货交易场所进行。 禁止在中国证监会批准的期货交易场所以外进行期货交易,禁止变相期货交易。

3、根据《期货交易管理条例》的规定,审批设立期货交易所的机构是(    )。

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.中国证监会

D.国务院商务主管部门

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参考答案:C
参考解析:根据《期货交易管理条例》第6条的规定,设立期货交易所,由中国证监会审批。未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

4、下列属于行政复议范畴的是()。

A.对中国证监会或其派出机构作出的行政处罚决定不服

B.对中国证监会或其派出机构作出的期货市场禁入决定不服

C.不具有强制力的证券、期货行为指导行为

D.认为中国证监会或其派出机构侵犯其合法的经营自主权

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参考答案:A,B,D
参考解析:选项ABD正确:有下列情形之一的,可以向中国证监会申请行政复议:
(1)对中国证监会或其派出机构作出的警告、罚款、没收违法所得、责令关闭、撤销任职资格或者证券从业资格、暂停或者撤销业务许可、吊销业务许可证等行政处罚决定不服的;
(2)对中国证监会或其派出机构作出的证券、期货市场禁入决定不服的;
(3)对中国证监会或其派出机构作出的冻结、查封、限制交易等行政强制措施不服的;
(4)对中国证监会或其派出机构作出的限制业务活动、限期撤销境内分支机构、限制分配红利、限制转让财产、责令限制股东行使股东权利以及责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利等行政监管措施不服的;
(5)认为中国证监会或其派出机构、授权组织侵犯其合法的经营自主权的;
(6)认为符合法定条件,申请办理证券、期货行政许可事项,中国证监会或其派出机构没有依法办理的;
(7)认为中国证监会或其派出机构在政府信息公开工作中的具体行政行为侵犯其合法权益的;
(8)认为中国证监会或其派出机构、授权组织的其他具体行政行为侵犯其合法权益的。
选项C错误:下列行为不属于行政复议申请的范围
(1)中国证监会或其派出机构、授权组织对其工作人员作出的行政处分以及其他人事处理决定;
(2)中国证监会或其派出机构、授权组织对证券、期货民事争议所作的调解行为;
(3)由中国证监会或其派出机构作出的行政调解和行政和解行为;
(4)不具有强制力的证券、期货行政指导行为;
(5)中国证监会或其派出机构对公民、法人或者其他组织提起申诉的重复处理行为;
(6)证券、期货交易所或证券、期货业协会依据自律规则,对公民、法人或者其他组织作出的决定;
(7)对公民、法人或者其他组织的权利交易不产生实际影响的行为。

5、依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括(  )。

A.中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会

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参考答案:A,B
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定.中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。  

6、期货交易所、期货公司、投资者等作为行政相对人,应当依法接受中国证监会的监督管理。当其认为中国证监会及其派出机构的具体行政行为侵犯其合法权益时,可以采取的法律途径有(  )。

A.协商

B.调解

C.申请行政复议

D.向人民法院提起行政诉讼

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参考答案:C,D
参考解析:期货交易场所、期货结算机构、期货经营机构、期货服务机构、交易者等作为行政相对人,应当依法接受中国证监会的监督管理。当其认为中国证监会及其派出机构的行政行为侵犯其合法权益时,有权申请行政复议,或向人民法院提起行政诉讼。

7、中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 (  )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定,中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

8、期货交易所的合并、分立,由国家工商总局批准。 ( )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:《期货交易所管理办法》第十四条规定,期货交易所的合并、分立,由中国证监会批准。

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