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2026年期货法律法规题库精选试题:期货从业人员管理执业规则

来源:233网校 2026-01-18 00:00:03

1、根据《期货从业人员管理办法》,不属于期货从业人员的是()。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

C.期货交易所自营会员中的工作人员

D.期货公司的管理人员

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参考答案:C
参考解析:《期货从业人员管理办法》第四条规定,本办法所称期货从业人员是指:(1)期货公司的管理人员和专业人员。(2)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员。(3)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员。(4)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员。(5)中国证监会规定的其他人员。

2、期货行业的文化内涵可以概括为“合规”“诚信”“专业”“稳健”“担当”这十个字。其中,()是立身之本。

A.合规

B.诚信

C.稳健

D.担当

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参考答案:A
参考解析:根据《期货行业文化建设工作纲要》,期货行业的文化内涵包括:(1)合规是立身之本。(2)诚信是价值取向。(3)专业是发展之道。(4)稳健是长效保障。(5)担当是责任所在。

3、设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构()。

A.备案

B.审批

C.登记

D.确认

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参考答案:B
参考解析:《期货交易管理条例》第六条第一款规定,设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。

4、 客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。根据相关法律规定,目前交易所可以接受用作期货保证金的有价证券有() 。

A.经期货交易所认定的标准仓单

B.股票

C.可流通的国债

D.公司债券

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参考答案:A,C
参考解析:《期货和衍生品法》规定,保证金的形式包括现金,国债、股票、基金份额、标准仓单等流动性强的有价证券,以及中国证监会规定的其他财产。目前,期货交易所可以接受以下有价证券作为保证金(1)经期货交易所认定的标准仓单;(2)可流通的国债;(3)中国证监会认定的其他有价证券。

5、下列机构中,其从业人员不得代理客户从事期货交易的有()。

A.证券公司

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构

C.期货交易所的非期货公司结算会员

D.期货公司

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参考答案:A,B,C
参考解析:根据《期货从业人员管理办法》十六条,期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为:
(一) 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;
(二) 代理客户从事期货交易;
(三) 中国证监会禁止的其他行为。
第十八条,期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:
(一)收付、存取或者划转期货保证金;
(二) 代理客户从事期货交易;
(三) 中国证监会禁止的其他行为。

6、 期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当(  )。

A.直接向中国期货业协会报告

B.予以抵制

C.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

D.严格执行

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参考答案:B,C
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条第一项规定,对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。

7、期货从业人员赵某因个人资金临时周转困难,其处理方式中违反规定的是(  )。

A.向公司申请预支下月工资

B. 向合规备案的亲友借款

C. 暂时从由其负责维护的客户期货保证金账户中转账应急

D. 通过正规金融机构申请小额贷款

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参考答案:C
参考解析:根据《期货从业人员管理办法》和期货业协会制定的《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货公司的从业人员不得有下列行为:(1)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(2)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(3)挪用客户的期货保证金或者其他资产(C违反规定);(4)中国证监会禁止的其他行为。
选项ABD:属个人行为,不涉及客户资产,不违规。

8、为期货公司提供中间介绍业务的机构不属于《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营业务的机构。 ( )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:《期货从业人员管理办法》第三条规定,本办法所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

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