1、根据《期货从业人员管理办法》,不属于期货从业人员的是()。
A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
C.期货交易所自营会员中的工作人员
D.期货公司的管理人员
2、期货行业的文化内涵可以概括为“合规”“诚信”“专业”“稳健”“担当”这十个字。其中,()是立身之本。
A.合规
B.诚信
C.稳健
D.担当
4、 客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。根据相关法律规定,目前交易所可以接受用作期货保证金的有价证券有() 。
A.经期货交易所认定的标准仓单
B.股票
C.可流通的国债
D.公司债券
5、下列机构中,其从业人员不得代理客户从事期货交易的有()。
A.证券公司
B.为期货公司提供中间介绍业务的机构
C.期货交易所的非期货公司结算会员
D.期货公司
(一)收付、存取或者划转期货保证金;
(二) 代理客户从事期货交易;
(三) 中国证监会禁止的其他行为。
6、 期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当( )。
A.直接向中国期货业协会报告
B.予以抵制
C.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
D.严格执行
7、期货从业人员赵某因个人资金临时周转困难,其处理方式中违反规定的是( )。
A.向公司申请预支下月工资
B. 向合规备案的亲友借款
C. 暂时从由其负责维护的客户期货保证金账户中转账应急
D. 通过正规金融机构申请小额贷款
选项ABD:属个人行为,不涉及客户资产,不违规。
8、为期货公司提供中间介绍业务的机构不属于《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营业务的机构。 ( )
A.错
B.对
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