1、期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（ ）万元
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
参考答案：C
参考解析：期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币3000 万元
2、下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是（ ）。
A.乙企业或有负债占净资产40%
B.丁企业实收资本和净资本分别为3500万元和1500万元
C.丙企业实收资本和净资本均达到2亿元
D.甲企业净资产占实收资本的50%
参考答案：B
参考解析：主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：(1)实收资本和净资产均不低于人民币1亿元（丁企业的实收资本和净资本均低于1亿元，因此不符合条件）；(2)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；(3)具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；(4)出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；(5)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；(6)没有较大数额的到期未清偿债务；(7)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(8)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；(9)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；(10)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
3、
下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是()
A.甲企业净资产占实收资本的50%
B.乙企业或有负债占净资产的40%
C.丙企业实收资本和净资本均达到2亿元
D.丁企业实收资本和净资本分别为3500万元和1500万元
参考答案：D
参考解析：主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：
(1）实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；
(2）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；
(3）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；
(4）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；
(5）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；
(6）没有较大数额的到期未清偿债务；
(7）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
(8）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；
(9）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；
(10）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
4、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备的条件有（）。
A.净资产不低于实收资本的50％
B.近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.实收资本和净资产均不低于人民币1亿元
D.出资额不得超过其净资产
参考答案：A,B,C,D
参考解析：期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：(一)实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；(二)净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；(三)具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；(四)出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；(五)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明．主营业务性质与期货公司具有相关性；(六)没有较大数额的到期未清偿债务；(七)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(八)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；(九)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；(十)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
5、期货公司控股股东、第一大股东除应当符合有关主要股东的条件外，还应当具备下列条件（）。
A.净资本不低于人民币5亿元。股东不适净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元
B.在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势
C.具备对期货公司持续的资本补充能力，对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
参考答案：A,B,C,D
参考解析：
期货公司控股股东、第一大股东除应当符合有关主要股东的条件外，还应当具备下列条件：
(1)净资本不低于人民币5亿元。股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元
(2 )在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势
(3 )具备对期货公司持续的资本补充能力，对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力
(4 )中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
6、期货公司控股股东、第一大股东应当具备的条件中，正确的是()。
A.净资本不低于人民币5亿元
B.股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币5亿元
C.具备对期货公司持续的资本补充能力，对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力
D.在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势
参考答案：A,C,D
参考解析：《期货公司监督管理办法》第九条规定，股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元。
7、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不得低于人民币5000万元。()
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：期货公司主要股东为自然人的，应当具备下列条件：(1)出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；(2)没有较大数额的到期未清偿债务；(3)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(4)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；(5)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；(6)个人金融资产不低于人民币3000万元；(7)信誉良好，不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的情形；(8)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
8、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。( )
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：(1)申请书；(2)发起协议；(3)非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件；(4)公司章程草案；(5)经营计划；(6)发起人名单及其最近3年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的说明；(7)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书（不包括近亲属，故本题说法错误。）；(8)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；(9)场地、设备、资金来源证明文件；(10)股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明；(11)资本补充方案及风险处置预案；(12)律师事务所出具的法律意见书；(13)中国证监会规定的其他申请材料。
9、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交公司章程草案。
A.错
B.对
参考答案：对
参考解析：申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（二）发起协议；（三）非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件；（四）公司章程草案；（五）经营计划；（六）发起人名单及其最近3 年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的说明；（七）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书；（八）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；（九）场地、设备、资金来源证明文件；（十）股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明；（十一）资本补充方案及风险处置预案；（十二）律师事务所出具的法律意见书；（十三）中国证监会规定的其他申请材料。
