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2026年期货法律法规题库精选试题:期货公司展业的一般要求

来源:233网校 2026-02-13 00:00:21

1、下列关于客户投诉方面的表述中,错误的是( )。

A.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

B.期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

D.期货公司应当公开投诉处理流程

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参考答案:C
参考解析:《期货公司监督管理办法》第五十条规定,期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任,建立、健全客户投诉处理制度,公开投诉处理流程,妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。《期货公司管理办法》第六十四条规定,期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档。

2、 期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度,交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存( )年。

A.5

B.10

C.15

D.20

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参考答案:D
参考解析:《期货公司监督管理办法》第六十条规定,“期货公司应当建立数据备份制度,对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密,不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年”。

3、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证券业协会网站

B.中国证监会网站

C.中国期货业协会网站

D.所在地人民政府网站

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参考答案:C
参考解析:根据《期货公司监督管理办法》第四十八条的规定,期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

4、根据《期货公司监督管理办法》的规定,期货公司应当向客户全面客观介绍(  )。

A.业务规则

B.期货交易的风险

C.产品或者服务的特征

D.期货交易相关法律法规

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:
根据《期货公司监督管理办法》规定期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征,充分揭示风险,并按照合同的约定,如实向客户提供与交易相关的资料、信息,不得欺诈或者误导客户。

5、下列关于客户投诉方面的表述,期货公司正确的做法有(  )。

A.建立、健全客户投诉处理制度

B.将客户的投诉材料及时处理结果报中国证监会备案

C.公开客户投诉处理流程

D.妥善处理客户投诉及与客户的纠纷

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参考答案:A,C,D
参考解析:选项ACD正确:期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任,建立、健全客户投诉处理制度公开投诉处理流程妥善处理客户投诉及与客户的纠纷
选项B错误:无此规定。

6、期货公司应当在(  )提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定报刊或媒体

B.营业场所

C.本公司网站

D.期货经纪合同

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参考答案:B,C
参考解析:根据《期货公司监督管理办法》第48条第2款的规定,期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。  

7、国务院期货监督管理机构应承担投资者投诉处理的首要责任。(  )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任,建立、健全客户投诉处理制度,公开投诉处理流程,妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

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