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2026年期货法律法规题库精选试题:期货交易咨询业务概述

来源:233网校 2026-02-15 00:00:59

1、下列属于期货公司期货投资咨询业务的有(  )。

A.协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

C.为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务

D.接受客户委托代为从事期货交易

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参考答案:A,B,C
参考解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条规定,本办法所称期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动:(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务;(二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务;(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务:(四)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他活动。

2、期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,应遵循()。

A.诚实信用原则

B.避免利益冲突

C.独立、客观

D.客户利益最大化原则

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参考答案:A,B,C
参考解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》。期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。

3、某期货公司开展期货投资咨询业务,其下列做法正确的是(  )。

A.不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理

B.应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和风险,可以就市场行情做出确定性的判断

C.应当与客户签订期货投资咨询服务合同明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项

D.应当告知客户自主做出期货交易决策独立承担期货交易的后果,不得泄露客户的投资决策计划信息

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参考答案:A,C,D
参考解析:选项A正确,选项B错误:期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险,不得就市场行情做出确定性判断。
选项C正确:期货公司从事期货交易咨询业务,应当与客户签订服务合同,明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。
选项D正确:期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的交易决策计划信息。

4、期货公司期货交易咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动( )。

A.协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

C.为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务

D.中国证监会规定的其他活动

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:
期货公司期货交易咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动
(1)协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
(2)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
(3) 为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务
(4) 中国证监会规定的其他活动

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