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2026年期货法律法规题库精选试题:入场交易与委托交易

来源:233网校 2026-02-26 00:00:04

1、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇,决定使用部分预算资金进行期货交易,以投资收益补贴支出。2015年6月,该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同,并从事了数笔期货交易。10月,该营业部与教育局签订补充扔议,借入教育局的300万元进行期货自营。11月,该营业部亏损200万元,无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述,正确的是( )。

A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格,合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格,合同可撤销,经期货公司确认,合同有效

C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格,合同可撤销,经市政府确认,合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格,合同无效

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参考答案:A
参考解析:根据《期货和衍生品法》和《期货公司监督管理办法》的有关规定,国家机关和事业单位,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定,不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的,应当认定期货经纪合同无效。

2、某事业单位与期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的说法,正确的是(  )。

A.该事业单位不得进行期货交易

B.该事业单位经其上级主管部门批准,可以进行期货交易

C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易

D.中国证监会可以对事业单位进行处罚

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参考答案:A,C
参考解析:国家机关和事业单位不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。

3、《期货和衍生品法》规定,在期货交易场所进行期货交易的,应当是期货交易场所会员或者符合中国证监会规定的其他参与者。能够直接入场交易的只有四类市场主体,不包括()

A.期货公司会员

B.非期货公司会员

C.从事特定品种的境外经纪机构

D.从事所有品种的境外交易者

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参考答案:D
参考解析:《期货和衍生品法》规定,在期货交易场所进行期货交易的,应当是期货交易场所会员或者符合中国证监会规定的其他参与者。结合《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》等规定,能够直接入场交易的只有四类市场主体:一是期货公司会员。二是非期货公司会员。三是从事特定品种的境外经纪机构。四是从事特定品种的境外交易者。

4、期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某事业单位的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

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参考答案:B
参考解析:根据《期货和衍生品法》和《期货公司监督管理办法》的有关规定,期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位;(2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会工作人员及其配偶;(3)期货公司工作人员及其配偶;(4)证券、期货市场禁止进入者;(5)未能提供开户证明材料的单位和个人;(6)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

5、期货公司不得接受( )的委托,为其进行期货交易。

A.中国证券业协会的工作人员及其配偶

B.中国期货业协会的工作人员及其配偶

C.期货公司工作人员及其配偶

D.期货公司的工作人员

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参考答案:B,C,D
参考解析:根据《期货和衍生品法》和《期货公司监督管理办法》的有关规定,期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位;(2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会工作人员及其配偶;(3)期货公司工作人员及其配偶;(4)证券、期货市场禁止进入者;(5)未能提供开户证明材料的单位和个人;(6)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

6、下列人员中,期货公司不得接受其委托从事期货交易的有( )。

A.期货公司工作人员的配偶

B.期货公司的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员及其配偶

D.中国证券业协会的工作人员及其配偶

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参考答案:A,B,C
参考解析:根据《期货和衍生品法》和《期货公司监督管理办法》的有关规定,期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位;(2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会工作人员及其配偶;(3)期货公司工作人员及其配偶;(4)证券、期货市场禁止进入者;(5)未能提供开户证明材料的单位和个人;(6)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

7、期货公司可以接受事业单位的委托,为其进行期货交易。 (  )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:根据《期货和衍生品法》和《期货公司监督管理办法》的有关规定,期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位;(2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会工作人员及其配偶;(3)期货公司工作人员及其配偶;(4)证券、期货市场禁止进入者;(5)未能提供开户证明材料的单位和个人;(6)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

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