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2026年期货法律法规题库精选试题:交易指令的执行与错单处理

来源:233网校 2026-02-28 00:00:23

1、 期货价格的形成方式主要有公开喊价方式和(  )两种方式。

A.计算机撮合成交

B.连续竞价制

C.一节一价制

D.对话报价

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参考答案:A
参考解析:期货价格的形成方式主要有:公开喊价方式和计算机撮合成交两种方式。公开喊价属于传统的竞价方式。而包括我国期货交易所在内的大多数期货市场均采取计算机撮合成交方式。当计算机显示指令成交后,客户可以立即在期货公司的下单系统获得成交回报。对于书面下单和电话下单的客户,期货公司应按约定方式即时予以回报。

2、下列关于客户交易指令下达的说法,错误的是( )。

A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行提示

C.以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音

D.以书面方式下达交易指令的,期货公司应当填写书面交易指令单

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参考答案:D
参考解析:交易者委托期货公司进行交易的,可以通过书面、电话、自助终端、网络等方式下达交易指令。交易指令应当明确、具体、全面。 以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当方式保以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。

3、期货公司应当按照(  )的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.规模优先

C.数量优先

D.价格优先

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参考答案:A
参考解析:选项A正确:期货公司应当进行客户交易指令审核。期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
(“时间优先”原则意味着期货公司应当按照客户交易指令到达的先后顺序来传递和执行这些指令,而不是依据客户的规模、交易数量或价格等因素)

4、客户可以通过()向期货公司下达交易指令

A.书面

B.电话

C.网络

D.中国证监会规定的其他方式

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:
交易者委托期货公司进行交易的,可以通过书面、电话、自助终端、网络等方式下达交易指令。交易指令应当明确、具体、全面。

5、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令,均要求购买同一手期货,李某出具的价格比王某高,并且承诺如果这笔期货能够买到,期货公司可以从中收取10%的劳务费,则期货公司应当先传递( )的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决,否则均不予传递指令

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参考答案:A
参考解析:期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

6、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:客户的交易指令应当明确、 全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。 期货公司应当建立交易指令委托管理制度, 并与客户就委托方式和程序进行约定。

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