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2026年期货法律法规题库精选试题:期货公司分类评价制度

来源:233网校 2026-03-27 00:00:47

1、()类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较高,能够控制业务风险

A.A类

B.B类

C.C类

D.D类

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参考答案:B
参考解析:根据期货公司评价计分的高低,将期货公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等五类十一个级别。 (1)A类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内最高,能够较好控制业务风险; (2)B类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较高,能够控制业务风险; (3)C类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内一般,风险管理能力与业务规模基本匹配; (4)D类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较低,潜在风险可能超过公司可承受范围; (5)E类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施。

2、中国证监会对期货公司分类评价的结果不得用于(  )。

A.作为期货公司投资者保障基金不同缴纳比例的依据

B.作为期货公司广告、宣传,营销等商业运用的依据和材料

C.作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件

D.作为期货公司确定新业务试点范围和推广顺序的依据

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参考答案:B
参考解析:期货公司分类结果可以作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件(C)
期货公司分类结果将作为确定新业务试点范围和推广顺序(D)期货交易者保障基金不同缴纳比例的依据(A)。期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、各期货交易所、中国期货监控、期货业协会等机构使用。期货公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的(B错误)
综上,该题选B。

3、期货公司市场竞争力主要根据期货公司在评价期内的业务规模、成本管理能力、盈利能力等方面进行评价,包括以下内容( )。

A.加权调整后年均客户权益总额

B.期货业务收入

C.净利润

D.资产管理产品月均衍生品权益

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参考答案:B,C
参考解析:期货公司市场竞争力主要根据期货公司在评价期内的业务规模、成本管理能力、盈利能力等方面进行评价,包括以下内容 (1)加权调整后日均客户权益总额 (2) 期货业务收入 (3) 净利润 (4) 成本管理能力; (5) 净资产收益率 (6 )资产管理产品日均衍生品权益

4、期货公司在评价期内存在以下()情形的,市场竞争力不予加分,并将公司类别下调3个级别;情节严重的,评为D类

A.超范围经营

B.资产管理业务严重违规,引发重大风险或造成恶劣影响

C.风险管理子公司违法违规经营,引发重大风险或造成恶劣影响

D.参与或为期货配资等非法期货活动提供便利

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:期货公司在评价期内存在以下情形的,市场竞争力不予加分,并将公司类别下调3个级别;情节严重的,评为D类: (1)股东虚假出资或抽逃出资;(2)超范围经营;(3)占用、挪用客户资产; (4)资产管理业务严重违规,引发重大风险或造成恶劣影响;(5)风险管理子公司违法违规经营,引发重大风险或造成恶劣影响; (6)参与或为期货配资等非法期货活动提供便利; (7)恶意规避监管,包括向监管部门报送虚假材料、不配合现场检查或调查、隐藏违规事实等。

5、期货公司分类监管评审委员会由中国证监会、期货交易所和中国期货业协会的代表组成。(  )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会,负责评审等事宜。评审委员会由中国证监会、各期货交易所、中国期货监控、期货业协会相关人员组成。

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