2026年期货法律法规题库精选试题：投资者（交易者）适当性制度

1、某期货公司针对销售适当性的内部控制制度，不适当的是 （  ）。

A.对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限定为 20 年

B.每半年开展一次适当性自查，形成自查报告

C.对营销人员、客服人员等，以电话、视频、检查、短信等适当方式，每年抽取一定比例进行适当性培训

D.每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能

2、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

3、经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少（）适当性自查。

A.每一年开展一次

B.每半年开展一次

C.每两年开展一次

D.每三个月开展一次

4、 经营机构可以根据专业投资者的(　　)等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。

A.业务资格

B.投资实力

C.投资理念

D.投资经历

5、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，下列（）行为产生的民事责任，由期货公司承担。

A.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，分支机构不能承担的

B.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为

C.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为

D.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

6、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，法人或者其他组织成为专业投资者的，应当同时具备以下（）条件。

A.最年2年末金融资产不低于2000万元

B.最近1年末金融资产不低于2000万元

C.最近1年末金融资产不低于1000万元

D.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

7、《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条规定，经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。（   ）

A.错

B.对

8、符合规定条件的专业投资者，如需转化为普通投资者，应当书面告知经营机构。经营机构应当按照普通投资者的标准，对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。(  )

A.错

B.对

9、期货经营机构与投资者产生的纠纷争议，优先通过司法途径解决争议。(  )

A.错

B.对