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2026年期货法律法规题库精选试题:检查与调查

来源:233网校 2026-03-22 00:00:52

1、中国证监会依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于(  )人,并应当出示执法证件和检查、调查、查询等相关执法文书。。

A.2

B. 3

C. 5

D. 7

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参考答案:A
参考解析:中国证监会依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于2人,并应当出示执法证件和检查、调查、查询等相关执法文书。

2、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过( );案情复杂的,可以延长( )。

A.15个交易日;3个月

B.3个月;15个交易日

C.15个交易日;15个交易日

D.3个月;3个月

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参考答案:D
参考解析:在调查操纵期货市场、内幕交易等重大违法行为时,经中国证监会主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查事件当事人的交易,但限制的时间不得超过3个月;案情复杂的,可以延长3个月。

3、期货交易所的下列人员中,未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的有()。

A.理事长、副理事长

B.监事会主席、监事会副主席

C.总经理、副总经理

D.董事长、副董事长

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

4、国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施包括()。

A.对期货交易场所、期货经营机构进行现场检查

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:《中华人民共和国期货和衍生品法》第一百零六条规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:(1)对期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构进行现场检查,并要求其报送有关的财务会计、业务活动、内部控制等资料。(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明,或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料。(4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料。(5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件资料,可以予以封存、扣押。(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的保证金账户和银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息,可以对有关文件和资料进行复制;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院期货监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以冻结、查封,期限为六个月;因特殊原因需要延长的,每次延长期限不得超过三个月,最长期限不得超过二年。(7)在调查操纵期货市场、内幕交易等重大违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查事件当事人的交易,但限制的时间不得超过三个月;案情复杂的,可以延长三个月。(8)决定并通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境。

5、中国证监会在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法违规行为时,经主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最长不得超过20个交易日。 ( )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:中国证监会依法履行职责,在调查操纵期货市场、内幕交易等重大违法行为时,经中国证监会主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查事件当事人的交易,但限制的时间不得超过3个月;案情复杂的,可以延长3个月。

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