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2026年期货法律法规题库精选试题:期货业协会的自律管理--一般规定

来源:233网校 2026-03-12 10:04:42

1、受调查、受惩戒的会员或期货从业人员认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的,有权申请回避。是否回避,由所在部门或机构负责人在收到回避申请的(  )个工作日内做出决定。

A.1

B.3

C.5

D.10

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参考答案:C
参考解析:受调查、受惩戒的会员或期货从业人员认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的,有权申请回避。是否回避,由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内做出决定。

2、 关于中国期货业协会做出的相关文书的送达方式,下列说法错误的是(  )。

A.采用邮寄方式送达的,以邮件签收日期为送达日期

B.采用电子送达方式的,以传真、电子邮件、短信、微信等到达当事人特定系统的日期为送达日期

C.采用短信、微信等方式送达的,应记录收发手机号码、收发微信号、发送时间、送达文书名称,并将短信、微信等送达内容拍摄照片,存档备查

D.通过邮寄、委托相关会员单位协助、电子送达等方式无法送达的,可以采用协会网站公告方式送达。以协会网站公告方式送达的,自发出公告之日起,经过30个工作日即视为送达

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参考答案:D
参考解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第六条规定,以协会网站公告方式送达的,自发出公告之日起,经过30个自然日即视为送达。

3、中国期货业协会依法对期货从业人员实行(  )。

A.自律管理

B.备案管理

C.行政管理

D.全面管理

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参考答案:A
参考解析:选项A正确:期货业协会是期货行业的自律性组织,应当依法实行自律管理。自律,即自我管理。
选项B错误:备案管理通常是指将相关信息报送有关监管机构(并非自律组织)进行备案。
选项C错误:行政管理是由政府行政部门(如中国证监会)进行的,而不是行业协会。
选项D错误:干扰项,说法过于宽泛。

4、中国期货业协会实施纪律惩戒, 应当遵循()的原则。

A.公开

B.公平

C.公正

D.高效率

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参考答案:A,B,C
参考解析:中国期货业协会实施纪律惩戒, 应当遵循公开、 公平、 公正的原则,以事实为根据, 严格执行协会的有关规定, 坚持教育与惩戒相结合。

5、 中国期货业协会实施纪律惩戒,应当(  )。

A.遵循诚实信用的原则

B.坚持教育与惩戒相结合

C.严格执行协会的有关规定

D.以事实为根据

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参考答案:B,C,D
参考解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第五条规定,协会实施纪律惩戒,应当遵循公开、公平、公正的原则,以事实为根据,严格执行协会的有关规定,坚持教育与惩戒相结合。

6、中国期货业协会采取批评警示措施,该措施纳入期货公司分类监管评价体系。

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:目前,中国期货业协会的纪律处分分为两种:一种是批评警示措施,主要针对违规情节轻微,不需要予以纪律惩戒的行为,依照《中国期货业协会批评警示程序》采取批评警示措施,该措施不纳入期货公司分类监管评价体系;另一种是纪律惩戒措施,主要针对违规情节严重而需要采取纪律惩戒措施的行为,依据《中国期货业协会纪律惩戒程序》采取的纪律惩戒措施纳入期货公司分类监管评价体系

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