1、对于依法申请适用行政执法当事人承诺的，中国证监会应当自收到当事人完整的申请材料之日起（ ），作出受理或者不予受理的决定。决定受理的，发给受理通知书；决定不予受理的，应当书面通知当事人并说明理由。
A.5个工作日内
B. 10个工作日内
C. 15个工作日内
D. 20个工作日内
参考答案：D
参考解析：中国证监会应当自收到当事人完整的申请材料之日起20个工作日内，作出受理或者不予受理的决定。决定受理的，发给受理通知书；决定不予受理的，应当书面通知当事人并说明理由。
2、国务院证券监督管理机构与当事人进行沟通协商的期限为()个月。
A.3
B.4
C.5
D.6
参考答案：D
参考解析：《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》第十一条规定，国务院证券监督管理机构与当事人进行沟通协商的期限为6个月。经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以延长沟通协商的期限，但延长的期限最长不超过6个月。
3、中国证监会对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理的情形包括（ ）。
A.当事人因证券期货犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未逾5年
B. 当事人因证券期货违法行为受到行政处罚，自行政处罚执行完毕之日起未逾1年
C. 当事人涉嫌证券期货犯罪，依法应当移送司法机关处理
D. 当事人涉嫌证券期货违法行为情节严重、社会影响恶劣
参考答案：B,C,D
参考解析：有下列情形之一的，中国证监会对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理：
（1）当事人因证券期货犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未逾3年，或者因证券期货违法行为受到行政处罚，自行政处罚执行完毕之日起未逾1年；
（2）当事人涉嫌证券期货犯罪，依法应当移送司法机关处理；
（3）当事人涉嫌证券期货违法行为情节严重、社会影响恶劣；
（4）当事人已提出适用行政执法当事人承诺的申请但未被受理，或者其申请已被受理但其作出的承诺未获得中国证监会认可，没有新事实、新理由，就同一案件再次提出申请；
（5）当事人因自身原因未履行或者未完全履行经中国证监会认可的承诺，就同一案件再次提出申请；
（6）中国证监会基于审慎监管原则认为不适用行政执法当事人承诺的其他情形。
（1）当事人因证券期货犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未逾3年，或者因证券期货违法行为受到行政处罚，自行政处罚执行完毕之日起未逾1年；
（2）当事人涉嫌证券期货犯罪，依法应当移送司法机关处理；
（3）当事人涉嫌证券期货违法行为情节严重、社会影响恶劣；
（4）当事人已提出适用行政执法当事人承诺的申请但未被受理，或者其申请已被受理但其作出的承诺未获得中国证监会认可，没有新事实、新理由，就同一案件再次提出申请；
（5）当事人因自身原因未履行或者未完全履行经中国证监会认可的承诺，就同一案件再次提出申请；
（6）中国证监会基于审慎监管原则认为不适用行政执法当事人承诺的其他情形。
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