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2025年11月期货基础知识题库试题精选:期货公司与服务机构

来源:233网校 2025-10-07 00:43:16

1、客户保证金不足时应该()。

A.允许客户透支交易

B.及时追加保证金

C.立即对客户进行强行平仓

D.无期限等待客户追缴保证金

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参考答案:B
参考解析:期货公司内部风险监管措施之一:严格执行保证金制度和追加保证金制度。客户保证金不足时应该及时追加保证金。

2、受聘于商品基金经理(CPO),主要负责帮助CPO挑选商品交易顾问(CTA),监督CTA交易活动的是()。

A.介绍经纪商(IB)

B.托管人(Custodian)

C.期货佣金商(FCM)

D.交易经理(TM)

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参考答案:D
参考解析:交易经理(TM)受聘于商品基金经理(CPO),主要负责帮助CPO挑选商品交易顾问(CTA),监视CTA的交易活动,控制风险,以及在CTA之间分配基金。

3、关于期货公司的表述,正确的是(  )。

A.风险控制体系是公司法人治理结构的核心内容

B.主要从事融资业务

C.公司最重要的风险是自有资金投资失败的风险

D.不属于金融机构

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参考答案:A
参考解析:选项A正确。期货公司风险控制体系是公司法人治理结构的核心内容。 选项B不正确。期货公司是代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。 选项C不正确。客户的保证金风险往往是期货公司的重要风险来源。 选项D不正确。期货公司属于非银行金融机构。 故本题选A。

4、期货公司资产管理业务的投资范围包括()。

A.房地产投资

B.央行票据、短期融资券、资产支持证券

C.股票、债券、证券投资基金

D.期货、期权及其他金融衍生品

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参考答案:B,C,D
参考解析:期货公司资产管理业务的投资范围包括:(1)期货、期权及其他金融衍生品。(2)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等。(3)中国证监会认可的其他投资品种。

5、关于期货公司资产管理业务,表述正确的是( )。

A.可接受客户委托,与客户共享收益

B.投资范围应遵守合同约定,且与客户的风险认知与承受能力相匹配

C.不得以获取佣金或其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易

D.不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送

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参考答案:B,C,D
参考解析:A项错误。资产管理业务的投资收益由客户享有,损失由客户承担。 B项正确。资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定,不得超出规定的范围,且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。 C项正确。不得以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易。 D项正确。不得以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益。 故本题选BCD。

6、当期货公司股东利益与客户利益冲突时,期货公司应首先考虑客户利益。

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:【233网校独家解析,禁止转载】期货公司高度重视客户利益,面临双重代理关系,即公司股东与经理层的委托代理问题以及客户与公司的委托代理问题。期货公司应在充分保障客户利润最大化的前提下,争取为公司股东创造最大价值。 【考查考点】第二章第三节——一、期货公司

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