您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 知识库 > 期货法律法规

期货公司高级管理人员在履职过程中应遵循哪些基本原则?

来源:233网校 2026-02-06 15:12:16
导读:了解期货公司高级管理人员在履行职责时所需遵守的基本原则,对于维护公司和客户的合法权益至关重要。

期货公司高级管理人员在履职过程中应遵循哪些基本原则?

根据《期货法律法规》的相关规定,期货公司高级管理人员在履职过程中应当遵循以下基本原则:

  1. 诚信原则:高级管理人员应当始终秉持诚实守信的态度,在职权范围内谨慎行使权力。不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动。
  2. 忠实勤勉义务:总经理需要认真执行董事会决议,确保公司制度的有效实施,同时防范经营风险,保障业务稳健运行及客户保证金的安全完整;副总经理则需协助总经理工作,并忠实履行自己的职责。
  3. 回避原则:当董事、监事或高级管理人员的近亲属在该公司进行期货交易时,相关人员应在知晓后5个工作日内向公司报告,并遵循相应的回避原则。
  4. 禁止商业贿赂:严禁收受或给予任何形式的商业贿赂,也不得利用职务便利谋求非法利益。
  5. 保护中小股东权益:独立董事尤其要关注并保护客户以及中小股东的利益,发表公正独立的意见。
  6. 及时报告异常情况:如果遇到非法或不当干预导致无法正常依法履行职责的情况,应及时向中国证监会派出机构汇报。

这些行为规则旨在构建一个公平、透明且高效的市场环境,促进期货行业的健康发展。

科目:期货法律法规

考点:三、行为规则

相关阅读

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

师资团队

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料