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2019年证券从业资格考试有多少道题?

来源:233网校 2019年8月6日

2019年证券从业资格考试一般从业资格考试两科各100道题,题型均为选择题。其中50题为普通单选题,50题为组合型选择题。每题1分,60分及以上为合格成绩。

模拟卷测试:

2019年证券从业《金融市场基础知识》第一周模拟卷

2019年证券从业《基本法律法规》第一周模拟卷

【题目示例】

1.投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由()按照不同类别私募基金的特点制定。

A.中国基金业协会

B.中国证监会

C.基金管理人

D.基金销售机构

参考答案:A
参考解析:投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由中国基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。

2.对私募基金进行风险评级,说法正确的是()。

A.私募基金管理人自行销售私募基金的,必须自行对私募基金进行风险评级

B.委托销售机构销售私募基金的,必须委托第三方机构对私募基金进行风险评级

C.向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

D.可以向投资者推介高于其风险识别能力和风险承担能力的私募基金

参考答案:C
参考解析:对私募基金进行风险评级 :私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

3.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉及公司或证券列入()。

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

参考答案:B
参考解析:选项 B 正确:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉及公司或证券列入限制名单。

4.托管人每月结束后()个工作日内,向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况,并按相关规定进行国际收支申报。

A.3

B.5

C.7

D.8

参考答案:C
参考解析:选项 C 正确:托管人每月结束后 7 个工作日内,向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况,并按相关规定进行国际收支申报。

5.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于()的投资冷静期

A.24 小时

B.12 小时

C.48 小时

D.36 小时

参考答案:A
参考解析:各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于 24 小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

6.()应当建立融资融券信息共享机制。

Ⅰ.证券登记结算机构

Ⅱ.证券业协会

Ⅲ.证券交易所

Ⅳ.证券金融公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:选项 B 正确:证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司应当建立融资融券信息共享机制。

7.根据《业务规则》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事下列()部分或全部业务的证券公司。

Ⅰ.推荐业务

Ⅱ.经纪业务

Ⅲ.做市业务

Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

选项 B 正确,根据《业务规则》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司:

(1)推荐业务:推荐申请挂牌公司股票挂牌,持续督导挂牌公司,为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务;

(2)经纪业务:代理开立证券账户、代理买卖股票等业务;

(3)做市业务;

(4)全国股份转让系统公司规定的其他业务。

8.下列行为中,应由证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款的情形有()。

Ⅰ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的

Ⅱ.未按照规定履行报告和年检义务的

Ⅲ.未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的

Ⅳ.干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查,或者隐瞒、销毁证据的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

选项 C 正确:证券投资咨询机构有下列行为之一的,由证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款;情节严重的,证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚:

(1)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。

(2)未按照规定履行报告和年检义务的。

(3)未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。

(4)本机构证券投资咨询人员违反规定,受到证券监管部门行政处罚的。

(5)干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查,或者隐瞒、销毁证据的。

Ⅲ项错误:未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由证监会派出机构责令停止,并处没违法所得和违法所得等值以下的罚款。

9.证券公司开展中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。

Ⅰ.交易结算结果查询方式

Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程

Ⅲ.受托从事的介绍业务范围

Ⅳ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

证券公司开展中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:

(1)受托从事的介绍业务范围; (Ⅲ正确)

(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片; (Ⅳ正确)

(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;

(4)客户开户和交易流程、出入金流程; (Ⅱ正确)

(5)交易结算结果查询方式; (Ⅰ正确)

(6)中国证监会规定的其他信息。

10.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取()等监督管理措施。

I.责令改正

II.监管谈话

III.出具警示函

IV.责令参加培训

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

参考答案:C
参考解析:选项 C 正确: 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

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