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2011年证券从业资格考试《投资基金》第五章试题及答案

来源:233网校 2011年5月3日
导读: 证券从业资格考试-投资基金考试题型分单项选择题、多项选择题、判断题(含参考答案),更多试题进入考试大在线考试中心!
  第五章 基金托管人 习题
  一、单项选择题
(以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)
  1.以下不属于基金托管人承担的职责有(  )。
  A.资金清算
  B.资产核算
  C.资产保管
  D.运作投资
  答案:D
  2.《证券投资基金托管资格管理办法》对托管人资产规模的要求是最近3个会计年度的年末净资产均不低于(  )亿元人民币。
  A.10
  B.20www.Examda.CoM考试就上考试大
  C.100
  D.200
  答案:B
  3.《证券投资基金托管资格管理办法》规定,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于(  )人,并具有基金从业资格。
  A.3
  B.5
  C.8
  D.15
  答案:B
  4.托管人对基金的持仓情况编制(  )。
  A.日报
  B.周报源:www.examda.com
  C.季报
  D.年报
  答案:A
  5.关于基金托管人保管基金财产的说法,不正确的是(  )。
  A.基金财产的债权应与基金管理人的债务相抵消
  B.对管理人不合规的投资指令拒绝执行
  C.严守基金商业秘密
  D.与管理人的共同行为给基金财产造成损害的,应承担连带赔偿责任
  答案:A
  6.我国基金的会计核算由(  )进行。
  A.基金管理公司
  B.基金托管人
  C.中介机构{来源:{试}
  D.基金管理公司和基金托管人
  答案:D
  7.基金(  )是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
  A.账务复核
  B.头寸复核
  C.资产净值复核
  D.财务报表复核
  答案:A
  8.基金在证券交易所的证券账户是以(  )名义在中国证券登记结算有限公司开立的。
  A.基金
  B.托管人
  C.托管人和基金联名
  D.基金管理公司和基金联名源:www.examda.com
  答案:B
  9.基金头寸一般是指(  )。
  A.基金持有的股票资产余额
  B.基金持有的债券资产余额
  C.基金持有的现金类账户的资金余额
  D.基金的资产净值
  答案:C
  10.基金托管业务的基本业务除了保管资产外,还涉及(  )。
  A.基金绩效风险分析
  B.资金清算
  C.增值服务
  D.基金税务
  答案:B
  11.货币市场基金和债券基金投资银行存款时,在银行开立了银行存款账户,这类账户属于(  )账户。
  A.现金
  B.备付金
  C.基金银行存款
  D.投资类
  答案:D
  12.中国证券登记结算公司要求以(  )名义开立结算备付金账户,并通过该账户完成所托管证券投资基金资金结算。
  A.基金管理人
  B.基金托管人
  C.基金
  D.托管人和基金联名
  答案:B
  13.关于交易所交易资金清算的步骤,排序正确的是(  )。(1)制作清算指令;(2)接收交易数据;(3)执行清算指令;(4)确认清算结果。
  A.(1)(2)(3)(4)
  B.(2)(1)(3)(4)
  C.(1)(3)(4)(2)
  D.(1)(3)(2)(4)
  答案:B{来源:{试}
  14.下列(  )不属于在托管银行内部的基金托管业务流程。
  A.基金发起
  B.基金募集
  C.基金运作
  D.基金终止
  答案:A

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