2011-2012年证券从业考试《证券投资基金》命题预测试卷5

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是（　　）。
A．一般来说，如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资有不利影响
B．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定
C．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定
D．如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资
2、偏股型基金中股票的配置比例通常在（　　）。
A．20%～40%
B．40%～60%
C．50%～70%
D．70%～90%
3、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金被称为（　　）。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．集合投资基金
4、中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（　　）。
A．不定期要求监管对象报送相关报备材料
B．随机抽样调查
C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
5、（　　）投资者，是简单机械调整战略的自然候选人。
A．对财富变动不是很敏感的
B．对财富变动稍微敏感的
C．对财富变动较为敏感的
D．对市场行为剧烈反应的
6、下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（　　）。
A．证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任
B．证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用
C．证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息
D．证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入
7、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
8、基金清算账册以及有关文件由（　　）来保存。
A．基金托管人
B．基金发起人
C．基金管理人
D．基金清算小组
9、以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是（　　）。
A．有明确、合法的投资方向
B．有明确的基金运作方式
C．基金募集申请材料是否齐备
D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
10、下列不属于证券投资基金的主要当事人的是（　　）。
A．基金投资者
B．证券监管人
C．基金管理人
D．基金托管人