2013年证券从业《证券投资基金》全真预测试卷(1)

11、 证券投资基金运作中的制衡机制指的是（　　）。
A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D．基金管理人内部相互制约的制衡机制

12、 假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为 10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位 净值为（　　）。
A．1.09元
B．1.53元
C．1.15元
D．1.35元

13、 公司内部控制的核心是（　　），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A．明确责任
B．权利制衡
C．风险控制
D．严格授权

14、 下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（　　） 。
A．证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任;
B．证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。
C．证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。
D．证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入

15、 技术分析的鼻祖是（　　）。
A．股利贴现模型
B．道氏理论
C．超买超卖指标
D．价量关系指标

16、 投资组合的绩效归属模型不包括（　　） 。
A．资产混合效率
B．资产风险管理
C．资产类别效率
D．资产配置效率

17、 基金年度报告中不必披露的财务指标是（　　）。
A．本期利润
B．期末可供分配利润
C．资产负债率
D．期末基金份额净值

18、 （　　）即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
A．资产保管
B．资金清算
C．会计复核
D．投资监督

19、 基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（　　）优势。
A．技术
B．设备
C．信息
D．技能

20、 （　　）担负着投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场报考信息。
A．市场部
B．交易部
C．投资部
D．研究部