2013年证券从业《证券投资基金》全真预测试卷(3)

二、多项选择题(本大题40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、我国封闭式基金允许以下列价格发行（　　）。
A．溢价发行
B．折价发行
C．平价发行
D．面值发行

62、 根据对市场效率的认识，债券的投资策略可以分为（　　）。
A．指数化投资策略
B．规避和现金流配比策略
C．积极调整的投资策略
D．被动投资策略

63、 证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，主要包括（　　）等内容。
A．确定投资目标
B．确定投资规模
C．确定投资对象
D．确定应采取的投资策略和措施

64、 基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（　　）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。
A．净资产
B．基金管理年限与管理规模
C．具有境外投资管理经验的人员数量
D．公司治理与内部控制

65、 基金管理公司的主要职责有（　　）。
A．办理基金备案手续
B．安全保管基金资产
C．依法募集资金
D．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

66、 下列关于认购开放式基金的表述正确的是（　　）。
A．投资者在募集期内可以多次认购基金份额
B．已经正式受理的认购申请可以撤销
C．拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户
D．申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

67、 投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括（　　）。
A．过分自信
B．重视当前和熟悉的事物
C．回避损失和“心理”会计
D．互相影响

68、债券按照发行主体可以分为（　　）。
A．国债
B．金融债券
C．公司债券
D．市政债券
E．可转换债券
69、 目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（　　）。
A．LOF
B．封闭式基金
C．ETF
D．货币市场基金

70、 在我国，基金发起人包括（　　）。
A．证券公司
B．信托投资公司
C．基金管理公司
D．金融咨询公司