2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(3)

71、 依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（　　）。
A．基金当事人
B．证券公司
C．基金市场服务机构
D．基金监管与自律机构

72、 以下关于买入并持有策略的说法错误的有（　　）。
A．买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者
B．买入并持有策略具有交易成本和管理费用较小的优势
C．买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化较大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态
D．买入并持有策略的投资组合价值与股票市场价值保持反方向、反比例的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成

73、基金收入中的其他收入包括（　　）。
A．赎回费扣除基本手续费后的余额
B．手续费返还、ETF替代损益
C．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
D．管理人报酬

74、 以下不征收企业所得税的情况有（　　）。
A．证券投资基金从证券市中取得的收入
B．企业投资者从基金分配中获得的收入
C．企业投资者买卖基金份额获得的差价收入
D．从事基金管理活动取得的收入

75、 公司治理的基本原则包括（　　）。
A．公司独立运作原则
B．强化制衡机制原则
C．维护公司的统一性和完整性原则
D．股东利益最大化原则

76、 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（　　）。
A．基金合同约定的基金投资资产配置比例
B．融资限制
C．股票申购限制
D．法规允许的基金投资比例调整期限

77、 从（　　）上看，资产配置可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。
A．时间跨度
B．范围
C．配置策略
D．风格类别

78、 基金管理公司研究业务控制的主要内容有（　　）。
A．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B．建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D．建立研究报告质量评价体系

79、 基金注册登记机构是指负责基金（　　）业务的机构。
A．登记
B．存管
C．清算
D．交收

80、 证券投资基金业务主要包括（　　）。
A．基金募集与销售
B．基金的投资管理
C．基金的会计核算
D．基金营运服务

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