2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(4)

91、 能够办理基金营销的部门有（　　）。
A．基金管理公司内设的市场部门
B．基金托管公司内设的市场部门
C．会计师事务所内的市场部门
D．取得基金代销业务资格的机构

92、 关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（　　）。
A．基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C．公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

93、 我国基金信息披露的制度体系层次分为（　　）。
A．国家法律
B．部门规章
C．规范性文件
D．自律性规则

94、 积极的股票风格管理（　　）。
A．主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重
B．只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重
C．若股票前景不妙，降低权重
D．若股票前景良好，增加权重

95、 如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为（　　）。
A．期末未分配利润已实现部分
B．期末未分配利润未实现部分
C．期末未分配利润
D．期末未分配利润已实现部分扣减未实现部分

96、 基金信息披露可分为（　　）。
A．募集信息披露
B．投资回报信息披露
C．运作信息披露
D．临时信息披露

97、 督察长的主要职责包括（　　）。
A．监督检查基金管理公司内部风险控制情况
B．对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C．指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
D．向基金管理公司总经理报送工作报告

98、 关于择时能力衡量方法，下列说法正确的有（　　）。
A．在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该较大；在市场萧条期，基金的现金比例或持有的债券比例应较小
B．使用成功概率法对择时能力进行评价的一个重要步骤是需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段
C．一个成功的市场选择者，能够在市场处于涨势时提高其组合的β值，而在市场处于下跌时降低其组合的β值
D．T-M模型和H—M模型只是对管理组合的SML的非线性处理有所不同
99、 基金促销组合的要素包括（　　）。
A．人员推销
B．广告促销
C．营业推广
D．公共关系

100、 基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（　　）。
A．净资产不少于2亿元人民币
B．经营证券投资基金管理业务达3年以上
C．在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
D．最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

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