2027年证券从业《金融市场基础知识》考试大纲变化对比

第一章 金融市场体系

第一节 金融市场概述

熟悉金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；熟悉金融市场的重要性；掌握金融市场的功能；熟悉直接融资与间接融资的概念、特点和分类；掌握直接融资对金融市场的影响；掌握直接融资与间接融资的区别。

熟悉金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；熟悉金融市场的重要性；掌握金融市场的功能；熟悉直接融资与间接融资的概念、特点和分类；掌握直接融资对金融市场的影响；掌握直接融资与间接融资的区别。

第二节 国际金融市场

熟悉国际金融体系的主要参与者。

了解国际金融监管体系的主要组织、全球性金融机构；了解全球金融市场之间的联动影响机制。                

了解美国、英国、德国、日本、新加坡、中国香港为代表的主要国家和地区金融市场和监管特征。

熟悉国际金融体系的主要参与者。

了解国际金融监管体系的主要组织。

了解英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场和监管特征；了解国际资金流动方式。

第二章 中国的金融体系与多层次资本市场

第一节 中国的金融体系

了解新中国成立以来金融市场的发展历史；熟悉“十五五”规划纲要中加快建设金融强国的内容；了解金融市场的发展现状；熟悉影响金融市场运行的主要因素。

熟悉金融市场的监管架构；熟悉金融管理与监管机构的职责；熟悉金融服务实体经济的要求；熟悉金融安全与稳定的政策；熟悉金融中介机构体系的构成；了解商业银行、证券公司、保险公司等金融中介机构的业务。

熟悉中央银行的职能和业务（资产负债表）；掌握存款准备金制度与货币乘数的概念；熟悉货币政策的概念及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；熟悉中国货币政策工具的选择；掌握货币政策的传导机制。

了解金融业对外开放的背景和主要政策措施；了解资本市场对外开放的实践。

了解新中国成立以来金融市场的发展历史；了解金融市场的发展现状；熟悉影响金融市场运行的主要因素。

了解金融市场的监管架构；了解金融管理与监管机构的职责；了解金融服务实体经济的要求；了解金融安全与稳定的政策；了解金融中介机构体系的构成；了解银行业、证券业、保险业、信托业的行业情况；了解商业银行、证券公司、保险公司等金融中介机构的业务。

熟悉中央银行的职能和业务（资产负债表）；掌握存款准备金制度与货币乘数的概念；熟悉货币政策的概念及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；掌握货币政策的传导机制。

了解金融业对外开放的背景和主要政策措施；了解资本市场对外开放的实践。

第二节 中国的多层次资本市场

掌握资本市场的分层特性；掌握多层次资本市场的主要内容与意义。

熟悉场内市场的概念；熟悉主板的概念与特点；掌握科创板与创业板重点服务的行业领域与企业类型；了解科创板的上市条件及上市指标；了解科创板与创业板的差异；熟悉北京证券交易所的概念和特点；熟悉全国中小企业股份转让系统的概念与特点；熟悉场外市场的概念、特征和功能；了解区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。

了解全面实行股票发行注册制的政策背景；掌握注册制与核准制的区别。

掌握新“国九条”及相关配套政策体系。

掌握资本市场的分层特性；熟悉多层次资本市场的主要内容与意义。

熟悉场内市场的概念、特征和功能；熟悉主板的概念与特点；掌握科创板与创业板重点服务的行业领域与企业类型；了解科创板的上市条件及上市指标；了解科创板与创业板的差异；熟悉全国中小企业股份转让系统与北交所的概念与特点；熟悉场外市场的概念、特征和功能；了解私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。

了解全面实行股票发行注册制的政策背景；掌握注册制与核准制的区别。

掌握新“国九条”及“1+N”政策体系。

第三章 证券市场主体

第一节 证券发行人

掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征。

熟悉证券发行人的概念、分类；熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征；熟悉企业（公司）直接融资的方式及特征；掌握上市公司首次融资与再融资的途径；掌握金融机构直接融资的特点。

掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征。

熟悉证券发行人的概念、分类；熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征；熟悉企业（公司）直接融资的方式及特征；掌握上市公司首次融资与再融资的途径；掌握金融机构直接融资的特点。

第二节 证券投资者

熟悉证券市场投资者的概念、特点及分类；熟悉专业投资者应符合的条件；了解证券市场投资者的结构及演化。

掌握机构投资者的概念、特点及分类；掌握机构投资者在金融市场中的作用；熟悉政府机构类、金融机构类投资者的概念、特点及分类；熟悉合格境外投资者、合格境内机构投资者的概念与特点；掌握基金类投资者的概念、特点及分类。

熟悉个人投资者的概念；掌握个人投资者的风险特征与投资者适当性。

熟悉证券市场投资者的概念、特点及分类；了解证券市场投资者的结构及演化。

熟悉机构投资者的概念、特点及分类；掌握机构投资者在金融市场中的作用；熟悉政府机构类、金融机构类投资者的概念、特点及分类；掌握基金类投资者的概念、特点及分类；熟悉合格境外投资者、合格境内机构投资者的概念与特点。

熟悉个人投资者的概念；掌握个人投资者的风险特征与投资者适当性。

第三节 证券中介机构

熟悉证券公司的概念；掌握证券公司主要业务的种类及内容；了解证券公司的发展历程；掌握证券公司的监管制度要求；了解证券公司业务国际化。

熟悉证券服务机构的类别；了解证券服务机构应向监管部门备案的证券服务业务内容；掌握对证券投资咨询机构的管理要求；熟悉证券金融公司的定位及业务；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理；掌握证券服务机构的法律责任和市场准入。

熟悉证券公司的概念；掌握证券公司主要业务的种类及内容；了解证券公司的发展历程；掌握证券公司的监管要求；了解证券公司业务国际化。

熟悉证券服务机构的类别；了解证券服务机构应向监管部门备案的证券服务业务内容；掌握证券服务机构的法律责任和市场准入；掌握对证券投资咨询机构的管理要求；熟悉证券金融公司的定位及业务；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。

第四节 自律性组织

掌握证券交易所的概念、特征、职能及组织形式。

掌握证券业协会的宗旨、性质和职责。

熟悉证券登记结算公司的设立条件与职能；熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。

熟悉证券交易所的概念、特征、职能及组织形式；了解证券交易所的发展历程。

熟悉证券业协会的宗旨、性质和职责。

熟悉证券登记结算公司的设立条件与职能；掌握证券登记结算公司的登记结算制度。

第五节 投资者保护机构

熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责；掌握证券投资者保护基金的来源、使用和监管。

熟悉中证中小投资者服务中心设立的意义；掌握中证中小投资者服务中心的职责与业务。

熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责；掌握证券投资者保护基金的来源、使用和监管。

了解中证中小投资者服务中心设立的意义；掌握中证中小投资者服务中心的职责与业务。

第六节 证券监管机构

掌握证券市场监管的意义、原则、目标和手段；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；掌握《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

熟悉证券市场监管的意义、原则、目标和手段；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；掌握《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。