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证券从业金融基础知识数字类考点第二章(中国的金融体系)

来源:233网校 2019年4月18日

金融市场基础知识第二章:中国的金融体系与多层次资本市场,包括中国的金融体系、中国的多层次资本市场两小节内容。更多金融市场基础知识复习资料下载>>

1、2018年4月27日,中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,这意味着证券行业步入金融强监管时代。

2、1990年12月,上海证券交易所和深圳证券交易所先后开业,标志着股票市场正式运作的开始。我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。2012年9月20日,全国中小企业股份转让系统经国务院批准设为全国性证券交易所。至此,我国多层次资本市场架构基本形成。

3、2002年10月,上海黄金交易所正式成立,实现了中国黄金生产、消费、流通体制的市场化,标志着我国国内黄金市场的正式开放。1990年10月,郑州商品交易所成立,是我国第一家商品期货交易所。2006年9月,中国金融期货交易所正式成立,成为我国首家金融衍生品交易所。1997年外汇远期开始试点。

4、2017年8月,原中国银监会发布《信托登记管理办法》,信托业正式建立了统一的登记制度,市场规范化和透明度大大提升。选项A的发布使相关市场进一步规范化。

5、“一委一行两会”指国务院金融稳定发展委员会、中国人民银行、中国证券监督管理委员会以及中国银行保险监督管理委员会。

6、影响我国金融市场运行的因素来自诸多方面,可以将之大体归纳为经济因素、法律因素、市场因素、技术因素、心理因素、体制或管理因素以及其他因素七个方面。

7、我国证券市场经过近20年的发展,逐步形成了五位一体的监管体系,即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律体系。

8、我国金融市场监管体制的演变经历了四个阶段:第一阶段为1992年以前的中国人民银行集中统一监管;第二阶段为1992年到1997年,这一阶段分业监管起步;第三阶为1998年到2008年,该阶段“一行三会”体制成型,分业监管体制不断专业化、精细化;第四阶段为2009年到2016年,金融监管体制开始了金融监管的协调性和有效性。

9、财产保险公司的基础类业务包括以下五项:①机动车保险,包括机动车交通事故责任强制保险和机动车商业保险;②企业/家庭财产保险及工程保险(特殊风险保险除外);③责任保险;④船舶/货运保险;⑤短期健康/意外伤害保险。

10、中小板块即中小企业板,是指流通盘1亿元以下的创业板块,是相对于主板市场而言的,是由深圳证券交易所在主板市场内设立的市场,属于主板市场,其上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求(即“两个不变”)。

11、私募基金合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不能低于100万元且符合下列标准的单位或个人:净资产不低于1000万元的单位;金融资产不低300万元的个人或者最近3年年均收人不低于50万元的个人。

12、全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取协议转让方式的,全国股份转让系统公司同时提供集合竞价转让安排;挂牌股票采取做市转让方式的,须有两家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市报价服务。

13、中小企业板块的总体设计,可以概括为“两个不变”和“四个独立”。“两个不变”指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同;中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件和信息披露要求。“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分,同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。

14、区域性股权市场实行合格投资者应是依法设立且具备一定条件的法人机构、合伙企业,金融机构依法管理的投资性计划,以及具备较强风险承受能力且金融资产不低于50万元人民币的自然人。

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