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【了解】证券从业新教材《金融基础知识》83个考点

来源:233网校 2019年10月18日

2019年10月,证券业协会发布了证券从业资格考试新版考试大纲,发布之日起开始启用。根据新版大纲和教材,《金融市场基础知识》分为掌握、熟悉、了解三个层次。

其中这83个考点需了解,复习的时候做到一般性知道即可,考生在理解教材内容。证券新教材考点变化视频解析>>

第一章 金融市场体系

第一节 金融市场概述

了解金融市场的重要性;

第二节 全球金融市场

了解全球金融市场的形成及发展趋势;

了解国际资金流动方式;

了解国际金融监管体系的主要组织。

了解英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。

第二章 中国的金融体系与多层次资本市场

第一节 中国的金融体系

了解建国以来我国金融市场的发展历史;

了解影响我国金融市场运行的主要因素。

了解金融中介机构体系的构成;

了解我国银行业、证券业、保险业、信托业的行业基本情况;

了解“一委一行两会”的职责;

了解金融服务实体经济的要求。

了解中央银行的业务(资产负债表)和主要职能;

了解我国金融业进一步对外开放的背景和主要政策措施;

了解我国银行业、证券业、保险业、资本市场新一轮对外开放的实践措施。

第二节 中国的多层次资本市场

了解我国设立科创板并试点注册制的政策背景;

了解科创板的制度规则体系;

第三章 证券市场主体

第一节 证券发行人

第二节 证券投资者

了解我国证券市场投资者结构及演化。

第三节 证券中介机构

了解我国证券公司的发展历程;

了解证券公司业务国际化。

第四节 自律性组织

了解我国证券交易所的发展历程。

了解证券业协会的历史沿革;

第五节 证券监管机构

第四章 股票

第一节 股票概述

了解发行或投资优先股的意义;

了解优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较;

了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

了解我国各种股份的概念;

了解我国股票按投资主体性质的分类及概念;

了解我国股票按流通受限与否的分类及概念;

第二节 股票发行

了解我国股票发行制度的演变;

了解股票的无纸化发行和初始登记制度。

了解新股网上网下申购的要求。

熟悉股票退市制度。

第三节 股票交易

了解证券托管和证券存管的概念;

了解我国证券托管制度的内容;

了解证券委托的形式;

了解委托指令撤销的条件和程序;

了解涨跌幅限制等市场稳定机制;

了解证券买卖中交易费用的种类;

了解股票交易的清算与交收程序;

了解股票的非交易过户。

了解股票价格指数的编制步骤和方法;

了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。

了解沪港通和深港通股票范围及投资额度的相关规定。

第四节 股票估值

了解影响股票价格变动的相关因素;

了解基本分析、技术分析、量化分析的概念。

了解股票的绝对估值方法和相对估值方法。

第五章 债券

第一节 债券概述

了解我国国债的品种、特点和区别;

了解我国国债与地方政府债券的发行情况。

了解我国金融债券的品种和管理规定;

了解我国企业债的品种和管理规定;

了解我国公司债券的管理规定;

了解我国国际债券的发行概况。

了解资产证券化兴起的经济动因;

了解美国次级贷款及相关证券化产品危机;

了解我国资产证券化的发展历史。

第二节 债券发行

了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。

了解次级债务的概念、募集方式;

了解混合资本债券的概念、募集方式。

了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。

了解证券公司次级债券的发行条件;

了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容;

了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。

第三节 债券交易

了解债券评级的程序;

了解银行间债券市场的发展情况;

了解交易所债券市场的发展情况;

第四节 债券估值

了解债券报价与实付价格;

了解零息债券、附息债券、累息债券的估值定价;

了解债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的概念;

了解利率的风险结构和期限结构的概念。

第六章 证券投资基金

第一节 证券投资基金概述

了解证券投资基金的起源与全球证券投资基金业发展概况;

第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体

第三节 基金的募集、申购赎回与交易

了解申购、赎回费用及销售服务费的概念;

第四节 基金的估值、费用与利润分配

了解基金资产估值的重要性;

第五节 基金的管理

了解基金的投资理念与投资风格;

第六节 证券投资基金的监管与信息披露

第七节 非公开募集证券投资基金

第七章 金融衍生工具

第一节 金融衍生工具概述

了解金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势;

了解我国衍生工具市场的发展状况。

第二节 金融远期、期货与互换

了解金融期货合约的主要种类;

了解人民币利率互换的业务内容;

了解信用违约互换的含义和主要风险;

了解收益互换的应用。

第三节 金融期权与期权类金融衍生产品

了解金融期权的主要种类;

了解金融期权的主要风险指标;

了解权证的定义和分类;

了解期权品种及其应用。

第四节 其他衍生工具简介

第八章 金融风险管理

第一节 风险概述

了解风险与金融产品、投资、金融机构相关的现代风险理念。

第二节 风险管理的基本框架

了解风险管理的流程;

第三节 风险衡量方法

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