233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《金融市场基础知识》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点，老师带你突破60分>>
【真题考点】证券业协会职责
【考点解析】
中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责
(1)制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理;
(2)负责证券业从业人员资格考试、执业注册;
(3)负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人 员的资质测试或胜任能力考试;
(4)负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理;
(5)负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理;
(6)负责场外证券业务事后备案和自律管理;
(7)行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。
【2019.11真题测试】
关于证券业协会职责的说法，正确的是( )。
I，对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分
II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册
III.制定证券业执业标准和业务规范
IV.负责对上市公司股东名册进行登记
A.II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
参考答案：D
