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证券从业《金融市场基础知识》特点类考点整理-上

来源:233网校 2020年3月30日

众所周知,证券从业的知识点多、乱,教材一句话,考试一道题。本文233网校帮大家整理了《金融市场基础知识》的所有“特点”类的考点,我们会根据重要程度以及考试频率分星级,其中★★★为高频,★★其次,★为很少考的考点,考生可收藏本文,便于之后学习使用。

1、直接融资特点(★★★)

①直接性;②分散性;③融资的信誉有较大的差异性;④部分融资方式具有不可逆性;⑤融资者有相对较强的自主性

2、间接融资的特点(★★★)

①资金获得的间接性;②融资的相对集中性;③融资信誉的差异性相对较小;④全部具有可逆性(即可返还性);⑤融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中

3、伦敦外汇市场特点(★)

①以外币交易为主;②以非居民交易为主;③以金融机构批发性交易为主;④以外汇衍生品交易为主;⑤交易时段桥接美洲和亚太市场

4、我国债券市场运行特点(★★)

①债券市场创新成果丰硕;②债券市场制度建设持续强化;③债券市场对外开放稳步推进;④信用风险事件有所增加

5、我国黄金市场特点(★)

①债市场架构比较完整;②参与主体类型多样;③与实体经济和黄金产业密切关联;④投资与风险分散功能进一步得到发挥

6、注册制特点(★★★)

以信息披露为中心,通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息,使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策,证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。

7、证券市场融资活动的特点(★★★)

(1)证券市场融资是直接融资;

(2)证券市场融资是一种强市场性的融资活动;

(3)证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。

8、金融债券特点(★★)

(1)金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系;

(2)金融债券一般不记名、不挂失,但可以抵押和转让;

(3)我国金融债券的发行对象主要为个人,利息收入可免征个人收入所得税和个人收入调节税;

(4)金融债券的利息不计复利,不能提前支取,延期兑付亦不计逾期利息;

(5)金融债券的利率固定,一般都高于同期储蓄利率;

(6)我国发行过金融债券所筹集的资金一般都专款专用,如建设银行曾发行的投资债券,其主要用途就是为国家大、中型建设项目筹措资金。

10、机构投资者的特点(★★★)

①投资资金规模化;②投资管理专业化;③投资结构组合化;④投资行为规范化。

11、QFII制度在中国证券市场上的特点(★★)

(1)合格境外机构投资者资产规模等条件要求严格

(2)投资范围和投资额度有严格限制,体现渐进式原则

(3)对合格境外投资者机构汇出汇入资金进行监控,稳定外汇市场

12、QDII制度在中国证券市场上主要具有以下特点(★★)

(1)合格境内机构投资者的资格认定较为严格

(2)许可投资的证券品种和比例存在一定限制

(3)进出境资金受到监控

13、个人投资者的特点(★★★)

①资金规模有限;②专业知识相对匮乏;③投资行为具有随意性、分散性和短期性;④投资的灵活性强

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