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掌握再提10分!证券高频考点-股票交易程序命题重点

作者:233网校-三月 2022-09-16 10:08:59
导读:股票交易程序每年均有出题,通过近几年考情分析,这一考点本章占比高达29%,考生一定要重点学习,争取在考试时能够精确判断,不丢分。
一、分析考情,掌握方向

股票为证券《金融市场基础知识》第四章内容,占科目总分值17%,难度较大,出题率高。其中股票交易程序每年均有出题,通过近几年考情分析,这一考点本章占比高达29%,出题形式单选题、组合型选择题都有,组合型选择题要求考生对知识点的掌握更透彻,因此,考生一定要重点学习,争取在考试时能够精确判断,不丢分。

考情速递:股票交易程序
重要指数:★★★
考查形式:单选题、组合型选择题
出题方向:证券账户种类、开户原则、存管、拖管,委托指令、类别,竞价与成交
知识点近三年出题章节占比
第四章 股票第一节 股票概述一、股票的概念1812.86%
二、普通股107.14%
三、优先股139.29%
四、我国股票的类型1410.00%
第二节 股票发行一、股票发行制度75.00%
二、新股发行85.71%
三、股票退市制度42.86%
第三节 股票交易一、证券交易概述64.29%
二、股票交易程序2920.71%
三、股票价格指数64.29%
四、沪港通、深港通和沪伦通53.57%
五、科创板的有关特别规定21.43%
第四节 股票估值一、股票的价值与价格128.57%
二、股票估值方法64.29%
二、重点提炼,精准记忆

通过以上关于第四章股票考情分析,股票交易程序每年都会考到。结合近几年考试真题考点情况,主要出题方向为证券账户种类、开户原则、存管、拖管,委托指令、类别,竞价与成交方面,笔者对重要考点进行归纳整理,更方便考生记忆、掌握。

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证券账户的种类和开户原则

(1)证券账户种类

①投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成。

②一码通账户:汇总记载投资者各个子账户下证券持有及变动的情况,还可用于记录投资者分级评价等适当性管理信息。

③子账户:记载投资者参与特定交易场所或用于投资特定证券品种的证券持有及变动的具体情况。包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户。

(2)开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

委托指令的基本类别

(1)根据委托订单的数量,可分为整数委托和零数委托。

(2)根据买卖证券的方向,可分为买进委托和卖出委托。

(3)根据委托价格限制,可分为市价委托和限价委托。

(4)根据委托时效限制,可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

竞价与成交

(1)竞价原则:价格优先、时间优先

(2)竞价方式:集合竞价、连续竞价

集合竞价确定成交价原则:①可实现最大成交量的价格;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

连续竞价确定成交价原则:①最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价;②买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;③卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

(3)开盘价与收盘价

开盘价:证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格。证券的开盘价通过集合竞价方式产生,不能通过集合竞价产生开盘价的,以连续竞价方式产生。

收盘价:证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易前一-分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的.以前收盘价为当日收盘价。

(4)涨跌幅限制等市场稳定机制

①涨跌幅限制价格公式:涨跌幅限制价格=前收盘价×(1±涨跌幅限制比例)

②涨跌幅比例:一般股票10%;ST股票和*ST股票5%。

③上交所首日不设涨跌幅限制情形:首次公开发行上市的股票;增发上市的股票;暂停上市后恢复上市的股票;退市后重新上市的股票;上海证券交易所认定的其他情形。

④深交所首日不设涨跌幅限制情形:首次公开发行股票上市的;暂停上市后恢复上市的;中国证监会或深圳证券交易所认定的其他情形。

⑤科创板和创业板涨跌幅限制比例20%,首次公开发行上市的股票,上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。

(5)竞价结果

全部成交:证券经纪商应及时通知客户按规定的时间办理交收手续。

部分成交:客户的委托如果未能全部成交,证券经纪商在委托有效期内可继续执行,直到有效期结束。

不成交:客户的委托如果未能成交,证券经纪商在委托有效期内可继续执行,等待机会成交,直到有效期结束。对客户失效的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

(6)交易费用

①佣金:客户在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。

②过户费:委托买卖的股票、基金成交后,买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入一部分属于中国结算公司的收入。

③印花税:根据国家税法规定,在A股和B股成交后对买卖双方客户按照规定的税率分别征收的税金。

如果通过以上内容还无法掌握本考点,建议可以跟着老师一起来学习。王佳荣老师从事证券从业、期货从业考试培训工作多年,擅长将理论融入实践案例中引导性教学,讲课细致,主次分明,深受学员好评。

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三、历年真题,巩固练习

俗话说“千学不如一看,千看不如一练”,不思考,不实践,学习终究是没有效果的,也无法转化成你的智慧。所以,笔者搜集了全球金融市场与金融体系近期真题,供大家练手、巩固。下面就一起来练练手吧!

证券经纪商接受客户委托后应按( )的原则进行申报竞价。

I.时间优先

II.价格优先

III.等级优先

IV.客户优先

A.I、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、IV

参考答案:D
参考解析:

申报原则。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报;客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时,应让客户委托买卖优先申报。

竞价原则。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

(1)价格优先。成交时价格优先的原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

(2)时间优先。成交时时间优先的原则为:买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

在我国,证券托管指投资者将持有的证券委托给( )保管,并由后者代为处理有关证券权益事务。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券监督管理委员会

D.证券交易所

参考答案:B
参考解析:

在我国,证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

根据委托价格限制,委托指令可分为( ) 。

I.买进委托

II.卖出委托

III.市价委托

IV.限价委托

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.III、IV

D.I、IV

参考答案:C
参考解析:

根据不同的依据,委托指令有多种分类。根据委托订单的数量,可分为整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向,可分为买进委托和卖出委托;根据委托价格限制,可分为市价委托和限价委托;根据委托时效限制,可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

温馨提示:文章由作者233网校-liyan独立创作完成,未经著作权人同意禁止转载。

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