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考点剖析!证券市场监督机构考情分析、考核重点

作者:233网校-三月 2022-08-05 16:45:02
导读:证券市场监督机构是证券基础第三章重要考点,历年真题中出现频率高,每年考题均会出现,其中证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段为出题点,考生一定要熟悉。
一、分析考情,掌握方向

证券市场主体为证券从业《金融市场基础知识》第三章,占科目总分值16%,难度不大,出题率高。其中证券市场监督机构每年均有出题,通过近几年考情分析,这一考点在第三章历年真题中占比是14.05%。出题形式单选题、组合型选择题都有,组合型选择题要求考生对知识点的掌握更透彻,因此,考生一定要重点学习,争取在考试时能够精确判断,不丢分。

考情速递:证券市场监督机构
重要指数:★★★
考查形式:单选题、组合型选择题
出题方向:证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段
知识点近三年出题章节占比
第三章 证券市场主体第一节 证券发行人一、证券市场融资活动21.65%
二、证券发行人1814.88%
第二节 证券投资者一、证券市场投资者概述54.13%
二、机构投资者1915.70%
三、个人投资者32.48%
第三节 证券中介机构一、证券公司概述54.13%
二、证券公司的主要业务108.26%
三、证券公司业务国际化10.83%
四、证券服务机构129.92%
第四节 自律性组织一、证券交易所64.96%
二、中国证券业协会54.13%
三、证券登记结算公司75.79%
第五节 投资者保护机构一、证券投资者保护基金97.44%
二、中证中小投资者服务中心21.65%
第六节 证券监管机构一、证券市场监管的意义和原则43.31%
二、证券市场监管的目标和手段54.13%
三、证券市场监管机构86.61%
二、重点提炼,精准记忆

通过以上关于第三章证券市场主体考情分析,证券市场监督机构每年都会考到。结合近几年考试真题考点情况,主要出题方向为证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段方面,笔者通过图表的形式做了总结,更方便考生记忆、掌握。

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证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段

意义

1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要

2加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

原则

依法监管原则保护投资者利益原则“三公”原则公开公平公正);监督与自律相结合的原则

目标

国际:保护投资者利益保证证券市场的公平、效率和透明降低系统性风险

我国:运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用;保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营;防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序;根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。

手段

法律手段主要手段)、经济手段行政手段

《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限

一、职责

(一)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案

(二)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理

(三)依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理

(四)依法制定丛事证券业务人员的行为准则,并监督实施

(五)依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露

(六)依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督

(七)依法监测并防范、处置证券市场风险

(八)依法开展投资者教育

(九)依法对证券违法行为进行查处

(十)法律、行政法规规定的其他职责

二、权限

(一)对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料

(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料

(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存、扣押

(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息,可以对有关文件和资料进行复制。对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封,期限为6个且;因特殊原因需要延长的,每次延长期限不得超过3个月,冻结、查封期限最长不得超过2年

(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过3个且;案情复杂的,可以延长3个且

(八)通知出境入墳管理机关依法组织涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境

如果通过以上内容还无法掌握本考点,建议可以跟着老师一起来学习。王佳荣老师从事证券从业、期货从业考试培训工作多年,擅长将理论融入实践案例中引导性教学,讲课细致,主次分明,深受学员好评。

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三、历年真题,巩固练习

俗话说“千学不如一看,千看不如一练”,不思考,不实践,学习终究是没有效果的,也无法转化成你的智慧。所以,笔者搜集了全球金融市场与金融体系近期真题,供大家练手、巩固。下面就一起来练练手吧!

证券市场监管的原则有( ) 。

I.依法监管原则

II.保护投资者利益原则

III.“三公”原则

IV.监督与自律相结合原则

A.I、II、III、IV

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、III、IV

参考答案:A
参考解析:

本题考查证券市场监管的原则。证券市场的监管原则包括:

(1)依法监管原则;

(2)保护投资者利益原则;

(3) “三公”原则;

(4)监督与自律相结合的原则。

证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分,对证券市场的健康发展意义重大,下列关于证券市场监管意义的有关说法,错误的是()

A、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

B、加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要

C、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

参考答案:B
参考解析:

证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分,对证券市场的健康发展意义重大。

1.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要

2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

3.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

4.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

我国证券市场监督管理的主要手段是()

A、行政手段

B、窗口指导

C、法律手段

D、经济手段

参考答案:C
参考解析:

证券市场监管手段:法律手段;经济手段;行政手段。

法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。

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