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2022年证券基础考前必背考点:竞价与成交

来源:233网校 2022-10-12 00:00:30

(1)竞价原则:价格优先、时间优先。

(2)竞价方式:集合竞价、连续竞价

集合竞价确定成交价原则:①可实现最大成交量的价格;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

连续竞价确定成交价原则:①最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价;②买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;③卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

(3)开盘价与收盘价

开盘价:证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格。证券的开盘价通过集合竞价方式产生,不能通过集合竞价产生开盘价的,以连续竞价方式产生。

收盘价:证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易前一-分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的.以前收盘价为当日收盘价。

(4)涨跌幅限制等市场稳定机制

①涨跌幅限制价格公式:涨跌幅限制价格=前收盘价×(1±涨跌幅限制比例)

②涨跌幅比例:一般股票10%;ST股票和*ST股票5%。

③上交所首日不设涨跌幅限制情形:首次公开发行上市的股票;增发上市的股票;暂停上市后恢复上市的股票;退市后重新上市的股票;上海证券交易所认定的其他情形。

④深交所首日不设涨跌幅限制情形:首次公开发行股票上市的;暂停上市后恢复上市的;中国证监会或深圳证券交易所认定的其他情形。

⑤科创板和创业板涨跌幅限制比例20%,首次公开发行上市的股票,上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。

(5)竞价结果

全部成交:证券经纪商应及时通知客户按规定的时间办理交收手续。

部分成交:客户的委托如果未能全部成交,证券经纪商在委托有效期内可继续执行,直到有效期结束。

不成交:客户的委托如果未能成交,证券经纪商在委托有效期内可继续执行,等待机会成交,直到有效期结束。对客户失效的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

(6)交易费用

①佣金:客户在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。

②过户费:委托买卖的股票、基金成交后,买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入一部分属于中国结算公司的收入。

③印花税:根据国家税法规定,在A股和B股成交后对买卖双方客户按照规定的税率分别征收的税金。

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