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2022年证券基础考前必背考点:委托受理的手续和过程

来源:233网校 2022-10-11 00:00:25

委托受理的手续和过程报考委托受理、委托执行、委托撤销。

(1)委托受理:①验证与审单;②查验资金及证券。

(2)委托执行

①申报原则:时间优先、客户优先

②申报方式:证券经纪商的场内交易员进行申报;客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。

③申报时间:上海证券交易所和深圳证券交易所都规定、交易日为每周一至周五。国家法定假日和证券交易所公告的休市日,证券交易所市场休市。

(3)委托撤销

撤单的条件:在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销。

撤单的程序:在委托未成交之前,客户变更或撤销委托,在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员,经场内交易员操作确认后,立即将执行结果告知客户。

在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下,客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统,办理撤单。对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

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