证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题冲刺练习八
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1、以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（）
A.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标
B.中介目标→最终目标→货币政策工具→操作目标
C.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标
D.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具
参考答案：A
参考解析：货币政策的传导机制的一般过程是：货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标,也就是中央银行通过货币政策工具的运作，影响商业银行等金融机构的活动，进而影响货币供应量，最终影响宏观经济指标。
2、按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事（）和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。
A.债券交易业务
B.投资银行业务
C.证券经纪业务
D.证券自营业务
参考答案：D
参考解析：按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。
3、根据有关规定，证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业务，可以采取的形式包括（）
Ⅰ接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务
Ⅱ举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ在报刊上发表证券投资者咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务
Ⅳ通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：证券投资咨询包括以下形式：接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；中国证监会认定的其他形式。
4、关于委托受理。 证券经纪商在收到客户委托后， 应对（）进行审查。
Ⅰ委托人身份
Ⅱ委托内容
Ⅲ委托卖出的实际证券的数量
Ⅳ委托买入的实际资金余额
A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。
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