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2024年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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投资者参与科创板股票交易，应当使用( )。
A. 衍生品合约账户
B. 沪市A股证券账户
C. 在证券公司开立的TA账户
D. 深市证券账户
投资者参与科创板股票交易，应当使用【沪市A股证券账户】。
【理解提示】科创板属于上交所内的板块，故需要上交所证券账户。
既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是( )。
A. 会计师事务所
B. 证券公司
C. 资产评估事务所
D. 投资咨询公司
【证券公司】是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。
他人仿冒公司名称、商标、网址等侵权或误导公众行为会引发( )。
A. 系统性风险
B. 战略风险
C. 声誉风险
D. 操作风险
声誉风险的来源主要有以下几方面：
(1)战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动。
(2)业务投资活动及产品、服务的设计、提供或推介。
(3)内部控制设计、执行及系统控制的重大缺陷或重大经营损失事件。
(4)司法性事件及监管调查、处罚。
(5)新闻媒体的不实报道或网络不实言论。
(6)股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司。
(7)客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为。
(8)工作人员出现不当言论或行为，违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为。
(9)【他人仿冒公司名称、商标、网址等侵权或误导公众行为】。
(10)其他可能引发公司声誉风险的重要因素。
选项A，系统性风险是指国家因多种外部或内部的不利因素经过长时间积累没有被发现或重视，在某段时间共振导致无法控制使金融系统参与者恐慌性出逃(抛售)，造成全市场投资风险加大。
系统性风险对市场上所有参与者都有影响，无法通过分散投资来加以消除。(比如政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等)。战略风险、声誉风险、操作风险都属于非系统性风险。
选项B，战略风险是指证券公司在追求短期商业目标和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。
选项D，操作风险是指由不完善或有问题的内部流程、人员和系统以及外部事件所造成损失的风险。该定义包括【法律风险】，但不包括战略风险和声誉风险。
