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2024年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。
下列对证券交易所总经理说法中，错误的是( )。
A. 证券交易所的总经理每届任期3年
B. 总经理由中国证监会任免
C. 副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任
D. 提议召开临时理事会会议
选项A说法正确，证券交易所的总经理、副总经理、首席专业技术管理人员每届任期3年。
选项B、C说法正确，总经理由中国证监会任免，副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任。
选项D说法错误，提议召开临时理事会会议是监事会的职能。
由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是( )。
A. 全额包销
B. 全额自销
C. 全额直销
D. 全额代销
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。
证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为【全额包销】，后者为余额包销。
证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
在QDII制度中，单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的( )，在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
在QDII制度中，单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的20%，在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。
【知识点链接】QDII 基金境外投资的投资比例限制
QDII 基金的境外投资需遵循一定的投资比例限制：
(1)单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的20% ，在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。
(2)单只基金、集合计划持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金、集合计划净值的10% ，指数基金可以不受上述限制。
(3)单只基金、集合计划持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金、集合计划资产净值的10% ，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金、集合计划资产净值的3%。
(4) 基金、集合计划不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层，同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。
(5) 单只基金、集合计划持有的非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值10%。
(6) 单只基金、集合计划持有的境外基金的市值合计不得超过基金、集合计划净值的10% ，持有货币市场基金可以不受上述限制。
(7) 同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额 20%。
