1、【单选题】在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立具体表现为（ ）和（ ）两个环节。
Ⅰ 开户
Ⅱ 委托
Ⅲ 交易
Ⅳ 清算
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立具体表现为开户和委托两个环节。Ⅰ、Ⅱ项正确。故本题选A。
按照相关法规的规定，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户；其次，投资者与证券公司签署风险揭示书、客户须知，签订证券交易委托代理协议，开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金账户等。
按照相关法规的规定，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户；其次，投资者与证券公司签署风险揭示书、客户须知，签订证券交易委托代理协议，开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金账户等。
2、【单选题】按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有( )。
①证券自营业务
②证券承销与保荐业务
③证券融资融券业务
④证券投资咨询业务
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
参考答案：D
参考解析：根据《证券法》，我国证券公司的主要业务包括证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务，融资融券业务，证券做市交易业务，证券公司中间介绍(IB)业务，私募投资基金业务和另类投资业务等。
3、【单选题】下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。
A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
参考答案：C
参考解析：选项B正确，在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。
选项A正确，C错误，经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还【没有形成实质上】的委托关系。
选项D正确，当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了受法律保护和约束的委托关系。
经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。
选项A正确，C错误，经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还【没有形成实质上】的委托关系。
选项D正确，当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了受法律保护和约束的委托关系。
经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。
4、【多选题】证券经纪业务可分为（）两种。
A.银行代理买卖
B. 证券交易所代理买卖
C. 柜台代理买卖
D. 证券登记结算公司代理买卖
参考答案：B,C
参考解析：证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。证券经纪业务可分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。
5、【多选题】证券经纪业务包括()。
A.通过证券交易所代理买卖证券业务
B. 委托证券业协会代理买卖证券业务
C. 证券从业人员代理买卖证券业务
D. 柜台代理买卖证券业务
参考答案：A,D
参考解析：证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务（C错误、D正确）和通过证券交易所代理买卖证券业务（A正确、B错误）。
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