1、【单选题】证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求( )
Ⅰ、具备中国证监会核准的证券自营业务资格
Ⅱ、最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
Ⅲ、最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
Ⅳ、公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：本题考查证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司要求。
《证券公司另类投资子公司管理规范》规定，证券公司】设立另类子公司】，应当符合以下要求：
《证券公司另类投资子公司管理规范》规定，证券公司】设立另类子公司】，应当符合以下要求：
(1)具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突；
(2)具备中国证监会核准的证券自营业务资格；
(3)最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求, 且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；
(4)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；
(5)公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；
(6)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。
《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定，证券公司【设立私募基金子公司】，应当符合以下要求：
《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定，证券公司【设立私募基金子公司】，应当符合以下要求：
(1)具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突；
(2)最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；
(3)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；
(4)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；
(5)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。
【只有二、三项均符合以上要求】
【只有二、三项均符合以上要求】
3、【单选题】下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是( )。
A.甲证券公司原则上可以设立2家私募基金子公司
B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司
C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司
D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司
参考答案：D
参考解析：考点：证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司（B错误）。
证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司（C错误）。
每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家（A错误）。
故本题选D。
证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司（C错误）。
每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家（A错误）。
故本题选D。
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