1、【单选题】中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，要求维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件，要求机构()。
A.诚实守信
B. 合规经营
C. 财务状况及资产流动性良好
D. 内部控制有力
参考答案：A,B,C,D
参考解析：考点：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，要求维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件，要求【机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部控制有力】。综上，本题答案选ABCD。
2、【单选题】中国证券公司国际化业务发展中面临的问题有（）。
A.部分机构下设机构较多，层级较多
B.内部架构不清晰，管控不到位
C.部分机构将业务拓展至非金融业务领域，有的还返程境内设立子公司从事与母
公司同质或相似的业务
D.证券基金经营机构对境外机构管控不足，存在风险隐患
参考答案：A,B,C,D
参考解析：本题考查证券公司业务国际化。中国证券公司国际化业务发展中面临的问题：(1)部分机构下设机构较多，层级较多，内部架构不清晰，管控不到位。(2)部分机构将业务拓展至非金融业务领域，有的还返程境内设立子公司从事与母公司同质或相似的业务。(3)证券基金经营机构对境外机构管控不足，存在风险隐患。
3、【多选题】中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括()。
A.维持适当门槛，支持机构“走出去”
B. 规范业务范围，完善组织架构
C. 督促母公司加强管控，完善境外机构管理
D. 加强持续监管，完善跨境监管合作
参考答案：A,B,C,D
参考解析：考点：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括以下四个方面：
一是维持适当门槛，支持机构“走出去”；
二是规范业务范围，完善组织架构；
三是督促母公司加强管控，完善境外机构管理；
四是加强持续监管，完善跨境监管合作。
综上，答案选ABCD。
一是维持适当门槛，支持机构“走出去”；
二是规范业务范围，完善组织架构；
三是督促母公司加强管控，完善境外机构管理；
四是加强持续监管，完善跨境监管合作。
综上，答案选ABCD。
4、 【判断题】1993年上海万国证券在中国香港收购上市公司“王集团”，从而开启国内证券公司国际化业务的先河。( )
A.错
B.对
参考答案：对
参考解析：1993年上海万国证券在中国香港收购上市公司“王集团”，从而开启国内证券公司国际化业务的先河。
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