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2026年证券金融基础章节精选题:对证券投资咨询机构的管理

来源:233网校 2026-02-14 00:54:41

1、【单选题】下列关于证券服务机构的说法,错误的是()。

A.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计事务所、律师事务所以及从事资产评估资产评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构

B. 根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册

C. 新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务,应当经中国证券业协会核准

D. 从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案

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参考答案:C
参考解析:新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务,应当经国务院证券监督管理机构核准。

2、【单选题】从事证券投资咨询业务,必须依法取得( )的业务许可。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

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参考答案:A
参考解析:从事证券投资咨询业务,必须依法取得中国证监会的业务许可。故本题选A。

3、【单选题】()是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券投资咨询

B.期货投资咨询

C.证券、期货投资

D.证券、期货投资咨询

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参考答案:A
参考解析:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 的规定,【证券投资咨询】是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。BCD选项错误,期货投资咨询指的是与期货相关的投资咨询服务,不符合题意。

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