1、【单选题】证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。
A.中国证券业协会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券交易所
D.中国证监会
参考答案：B
参考解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由【中国证券登记结算有限责任公司】代扣代收。
2、【单选题】根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源不正确的是（ ）。
A.股民交易经手费的20％纳入基金
B.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
D.国内外机构、组织及个人的捐赠
参考答案：A
参考解析：证券投资者保护基金的来源有：
(1)上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金。【该项经手费是由交易所在特定情况下缴纳，而不是股民缴纳，故A错误】
(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％—5％缴纳基金。经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。
(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。B正确
(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。C正确
(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。D正确
(6)其他合法收入。
(1)上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金。【该项经手费是由交易所在特定情况下缴纳，而不是股民缴纳，故A错误】
(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％—5％缴纳基金。经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。
(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。B正确
(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。C正确
(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。D正确
(6)其他合法收入。
3、【单选题】证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（ ）。
A.证券投资者保护基金
B.投资基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
参考答案：A
参考解析：【证券投资者保护基金】（A正确）是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
B. 投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
C. 开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
D. 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
B. 投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
C. 开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
D. 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
4、【多选题】除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于()。
A.银行存款
B.购买国债
C.中央银行债券
D.中央级金融机构发行的金融债券
参考答案：A,B,C,D
参考解析：基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。综上，ABCD都正确。
5、【判断题】所有在中国境内经营的证券公司，需要按其营业收入的0.5%-5% 缴纳证券投资者保护基金。
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：应该是所有在中国境内【注册】的证券公司，按其营业收入的 0.5% -5% 缴纳投资者保护基金。
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