1、在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近（ ）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
A.2
B.3
C.5
D.8
中国证监会发布的《首次公开发行股票并上市管理办法(2020年修订)》 规定，首次公开发行股票并上市应满足以下条件：
发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
2、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“N”是指( )。【试题已过期，为保证试题完整性予以保留，仅供参考】
A.中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》
B.中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》和科创板上市公司持续监管办法（试行）》
C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则
D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容
知识点链接：科创板的制度规则体系可以总结为 "1+2+6+N"：
“1”是指《实施意见》。
“2”是指中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行) 》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 “6”是指上海证券交易所发布的6项主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、上市规则与持续监管、信息披露、交易规则等主要内容，具体包括：
《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》；
《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办》；
《上海证券交易所科创板股票上市规则》；
《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》；
《上海证券交易所科创板土市委员会管理办法》；
《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》。
"N" 是指由上海证券交易所、中 国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则，包括：
《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》
《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》
《科创板首次公开发行股票承销业务规范》
《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》
【记忆技巧】关键词记忆
1—实施意见；
2—试行；
N—指引、暂行、规范、细则；
6—其他。
3、享有优先认股权的股东可以( )。
Ⅰ．行使此权利来认购新发行的普通股票
Ⅱ．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
Ⅲ．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票
Ⅳ．不行使此权利而听任其过期失效
A.Ⅰ． Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
(1)【行使此权利】来认购新发行的普通股票。(2)将该权利【转让】给他人，从中获得一定的报酬。(3)【不行使】此权利而听任其过期失效。
4、下列关于审批制、核准制和注册制的说法正确的（）。
A.核准制是从注册制向审批制过渡的中间模式，审批制度是目前成熟股票市场普遍采用的模式
B.审批制下公司发行股票的一个重要条件是取得发行指标和额度，没有发行指标和额度的公司无法发行股票
C.核准制下，证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请
D.注册制下，证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票
选项B正确，审批制下公司发行股票的一个重要条件是取得发行指标和额度，没有发行指标和额度公司就无法发行股票。
选项C正确，在核准制下，发行人在申请发行股票时，不仅要充分公开企业的真实情况，而且必须符合有关法律和证券监管机构规定的必要条件，证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请。
选项D正确，在注册制下，证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票。
5、发行人欺诈发行上市股票可责令回购，但以下（）不得回购。
A.对欺诈发行负有责任的发行人的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人持有的股票
B.对欺诈发行负有责任的证券公司因包销买入的股票
C.投资者知悉或者应当知悉发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容后买入的股票
D.投资者不知悉发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容而买入的股票
1. 对欺诈发行负有责任的发行人的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人持有的股票。（A选项正确）
2. 对欺诈发行负有责任的证券公司因包销买入的股票。（B选项正确）
3. 投资者知悉或者应当知悉发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容后买入的股票。（C选项正确）
D选上按照规定是可以纳入回购范围的。
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