1、证券竞价交易必须遵循的原则是（）。
A.客户优先原则和时间优先原则
B.时间优先原则和数量优先原则
C.价格优先原则和时间优先原则
D.价格优先原则和数量优先原则
参考答案：C
参考解析：本题正确答案为C选项，ABD错误：证券交易所内的证券竞价交易按【"价格优先、时间优先"】的原则撮合成交。
(1)价格优先。
成交时价格优先的原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
(2)时间优先。
成交时时间优先的原则为:买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
【与“优先”相关的易混淆知识点】
1.证券经纪商接受客户委托：应按【"时间优先、客户优先"】的原则进行申报竞价。
时间优先是指证券经纪商应接受托时间的先后次序为委托人申报;
客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。
2.债券成交的原则：在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。
这一程序必须遵循特殊的原则，即竞价原则。这种竞价原则的主要内容是"三先”，即价格优先、时间优先、客户委托优先。
(1)价格优先。
成交时价格优先的原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
(2)时间优先。
成交时时间优先的原则为:买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
【与“优先”相关的易混淆知识点】
1.证券经纪商接受客户委托：应按【"时间优先、客户优先"】的原则进行申报竞价。
时间优先是指证券经纪商应接受托时间的先后次序为委托人申报;
客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。
2.债券成交的原则：在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。
这一程序必须遵循特殊的原则，即竞价原则。这种竞价原则的主要内容是"三先”，即价格优先、时间优先、客户委托优先。
2、下列自然人和法人中，( )可以在转融通交易中借入证券。
A.资深股民王某
B.国有石油企业甲公司
C.证券金融公司财务总监张某
D.小型证券公司丙公司
参考答案：D
参考解析：转融通交易是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司。
本题选项中只有D为证券公司，故选项D正确，ABC属于干扰项。
本题选项中只有D为证券公司，故选项D正确，ABC属于干扰项。
3、（）是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为。
A.融券交易
B. 融资交易
C. 保证金交易
D. 信用交易
参考答案：A
参考解析：融券交易（A正确）是指投资者自证券公司缴纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为。
B选项，融资交易：是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行为。投资者预期证券价格将上涨时，可以借入资金买入证券，然后在价格上涨后卖出证券归还借款，从而放大盈利。如果价格下跌，投资者则会面临更大的亏损。
C选项，保证金交易：是一种更广泛的术语，通常指投资者只需支付一部分资金（即保证金）就可以进行较大金额的交易。融资交易和融券交易都属于保证金交易的一种形式。
D选项，信用交易：是一个更广义的概念，包括了融资交易和融券交易。信用交易是指投资者通过向证券公司提供保证金，借入资金或证券进行交易的行为。
B选项，融资交易：是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行为。投资者预期证券价格将上涨时，可以借入资金买入证券，然后在价格上涨后卖出证券归还借款，从而放大盈利。如果价格下跌，投资者则会面临更大的亏损。
C选项，保证金交易：是一种更广泛的术语，通常指投资者只需支付一部分资金（即保证金）就可以进行较大金额的交易。融资交易和融券交易都属于保证金交易的一种形式。
D选项，信用交易：是一个更广义的概念，包括了融资交易和融券交易。信用交易是指投资者通过向证券公司提供保证金，借入资金或证券进行交易的行为。
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