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2025年证券《基础知识》章节真题冲刺:证券公司的定义

来源:233网校 2025-04-18 00:00:44

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今日章节考点真题:证券公司的定义

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是()。

A.证券经纪商

B.商人银行

C.证券银行

D.投资银行

参考答案:D
参考解析:

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。

美国:“投资银行”

英国:“商人银行”

以德国为代表的一些国家:实行银行业与证券业混业经营,通常由银行设立公司从事证券业务经营。

日本和我国:将专营证券业务的金融机构称为证券公司。

我国设立证券公司必须经()审查批准。

A.国务院证券监督管理机构

B.中国人民银行

C.地方证监局

D.国家金融监督管理总局

参考答案:A
参考解析:

证券公司,是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。

在我国,设立证券公司必须经【国务院证券监督管理机构】审查批准。

关于我国证券公司,下列说法正确的有()。

A.证券公司是证券市场投融资服务的提供者,是专业化的中介服务机构

B.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司

C.在我国,设立证券公司必须经国务院审查批准

D.证券公司是证券市场重要的机构投资者

参考答案:ABD
参考解析:

本题考查证券公司的基本概念。证券公司是证券市场的主要中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用:①证券公司是证券市场投融资服务的提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务,如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等A项正确;②证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者,D项正确;③证券公司还通过资产管理方式,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。B项正确,C项错误,证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构(并非国务院)批准。

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