证券从业《金融基础》历年真题考前一定要刷！证券行业水平评价测试为机考，系统题库抽题，考过的试题极有可能重复抽到。建议大家考前刷题的时候务必刷刷历年真题，考场或遇到原题，另外也可以通过历年真题摸清考试难度、命题方向。
2025年6月证券从业《金融基础》考试真题及答案（21-30题）
21、 我国基金行业的自律性组织是()。
A.证券交易所
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券业协会
D.中国证监会
A选项是为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易的机构;C选项是证券业的自律性组织;D是监管机构，不是自律组织。
22、 下列关于我国基金资产估值原则的说法错误的是()。
A.有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整确定公允价值
B.估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值
C.采用估值技术确定公允价值时，应优先使用不可观察输入值
D.对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值
23、 一般性货币政策工具不包括()。
A.再贴现政策
B.公开市场业务
C.信用控制
D.存款准备金制度
选项C中的“信用控制”属于选择性货币政策工具。
24、 在我国，设立证券公司必须经过经过()审查批准。
A.人民银行
B.国务院证券监督管理机构
C.财政部
D.证券业协会
A中国人民银行主要负责货币政策和金融稳定，C财政部主要负责国家财政政策，而D中国证券业协会是行业自律性组织，并不具备审批设立证券公司的职能。
25、 中国证券业协会章程由()制定，并报中国证监会备案。
A.会员大会
B.会长
C.理事会
D.董事会
B选项，会长是协会的负责人，主要职责是主持会议、组织实施会员大会和理事会决议。
C选项，理事会是会员大会的执行机构，负责执行会员大会的决议。
D选项属于干扰项。
26、 某外商独资私募证券基金管理机构拟在中国境内开展私募证券基金管理业务，其需要满足的条件不包括()。
A.该机构为在中国境外设立的公司
B.该机构的境外股东为所在国家金融监管当局(已与中国证监会签订证券监管合作谅解备忘录)批准的金融机构
C.应当在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人
D.该机构及其境外股东最近3年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚
经中国证监会同意，外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券基金管理业务，应当在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人(C选项正确)，并应当符合以下条件：
(1)该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司;(A 选项错误)
(2)该私募证券基金管理机构的境外股东为所在国家或者地区金融监管当局批准或者许可的金融机构，且境外股东所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录;(B选项正确)
(3)该私募证券基金管理机构及其境外股东最近3年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚。(D选项正确)
(4)有境外实际控制人的私募证券基金管理机构，该境外实际控制人也应当符合上述第(2)和第(3)项条件。故本题选A选项。
27、 下列不属于基金投资外部风险的是()。
A.合规风险
B.市场风险
C.政策风险
D.经营风险
28、 根据风险管理组织架构的职责分工，证券公司指定或设立专门部门履行风险管理职责，在()的直接领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。
A.监事会
B.总经理
C.首席风险官
D.董事会
A选项主要负责监督董事会和经理层的行为是否符合法律法规、公司章程等要求;B选项虽然对全面风险管理承担主要责任，但具体的风险管理工作是由首席风险官领导下的专门部门来执行的;D选项负责审议批准公司全面风险管理的基本制度、风险偏好等，但并不直接领导日常的风险管理工作。
29、 金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求()。
A.流动性风险
B.违约风险
C.信用风险
D.声誉风险
B选项违约风险：是指债务人未能按时偿还债务本金或利息的风险。
C选项信用风险：是指借款人或交易对手未能履行合同义务而导致损失的风险。
D选项声誉风险：是指由于金融机构的经营行为、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对机构负面评价的风险。
30、 不属于国际债券的是()。
A.国家债券
B.企业债券
C.公司债券
D.次级债券
D选项，次级债券通常是指证券公司向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的债务，清偿顺序在普通债务之后，先于股权资本。这类债券一般在国内市场发行，并不涉及跨国发行，因此不属于国际债券。
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