证券交易模拟试题[1]

40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是
A、双向过户B、T+0交收
C、T+1交收D、单向过户
41、证券回购的实质是
A、信用贷款B、抵押拆借资金
C、发行债券融资D、杠杆融资
42、上海证券交易所于---------年开办了以国债为主要品种的回购交易。
A、1991B、1992C、1993D、1994
43、不属于证券回购交易业务的主要场所的是
A、上海证券交易所
B、深圳证券交易所
C、国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D、场外交易市场

44、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的------------内进行。
A、投资者账户B、自营账户
C、经纪账户D、保证金账户

45、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量
小于回购抵押的债券量，将按--------的规定予以处罚。
A、保证金不足B、透支
C、卖空国债D、信用交易

46、国外证券市场一般以---------------作为回购交易的报价方式。
A、年收益率B、到期收益率
C、持有期收益率D、到期回购价

47、从-------年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方
式。
A、1992B、1993C、1994D、1995

48、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是-------
A、标准的B、非标准的
C、二者都有D、一般来说是标准的
49、不属于上海证券交易所国债回购品种的是
A、7天国债B、14天国债
C、21天国债D、28天国债
50、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为
A、10%B、20%C、30%D、40%
51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是
A、营运资金不少于人民币400万
B、营运资金不少于人民币500万
C、营运资金不少于人民币800万]
D、营运资金不少于人民币1000万
52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是
A、筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成
B、逾期未完成，原批准文件自动失效
C、有特殊情况可延长期限
D、延长期限不得超过六个月
53、对证券营业部的说法错误的是
A、属于非法人机构
B、可以承包、租赁方式经营
C、不得以合资、合作方式设立
D、未经批准不得再下设营业性场所
54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件
A、证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B、证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备
C、近二年经营不出现亏损
D、有健全的风险管理制度