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2001年�券资格考试交易题答案(一)


25.根�有关规定,属于内幕交易。
A.以自己的���户或与其他投资者串通在相�时间内进行价格和数�相近�方�相�的交易
B.内幕人员�他人�露尚未公开的“�行人的资产��了�大�失�的信�,使他人利用该信�进行交易
C.在一段时间内频�并且大�地连续买���或�类�券并导致市场价格异常�动
D.�行公�的雇员利用尚未公开的“�有�行人2%的�行在外的普通股的股东已���部分该�股票的事实,建议他人买�该股票
E.�内幕人员通过�正当的手段或者其他途径获得内幕信�,并根�该信�买��券或者建议他人买��券
26.根�有关规定,如果是尚未公开的信�,那么属于内幕信�。
A.�行人��政策或者��范围�生�大�化
B.�行人�生�大��或者��超过净资产10%以上的�大��
C.上市公�收购的有关方案
D.国务院�券监�管�机构认定的对�券交易价格有显著影�的其他��信�
E.�行人�业用主�资产的抵押�出售或者报废,一次超过该资产的30%
27.下述行为属于�纵市场行为。
A.�券公�以散布谣言等手段影��券�行�交易
B.�券公�在一段时间内,频�并且大�地连续买���或�类�券并导致市场价格异常�动
C.�券公�以获�更多佣金为目的,诱导顾客进行�必�的�券买�
D.�券公�以自己的���户或与其他投资者串通在相�时间内进行价格和数�相近�方�相�的交易
E.�券公�委托其他�券公�代为买��券
28.中国�监会对�券公�自�业务的规模�资产的�动性�资产负债比例等作的规定包括。
A.�券公�自��户上�有的�益类�券按�本价计算的总金�,�得超过其净资产的80%
B.�券公�从事自�业务,�有一��国债类�券按�本价计算的总金�,�得超过其净资产的20%
C.�券公�自�买入任一上市公�股票按当日收盘价计算的总市值�得超过该公�已�通股总市值的20%
D.�券公��动性资产�净资产的比例�得低于50%
E.�券公���资产�得低于净资产的60%
29.《刑法》第181�规定适用下列行为中的。
A.编造�传播影��券交易的虚�信�,扰乱�券交易市场
B.以自己�义为他人或他人�义为自己买��券
C.�独或者�谋,集中资金优势��股优势或者利用信�优势��或者连续买�,�纵�券交易价格
D.�按规定上报自�业务资料和情况报告
E.伪造��造�销�交易记录,扰乱�券交易市场
30.�券公�公�进行自�业务的内部控制,�明确等方�。
A.自�业务决策制度
B.自��作原则
C.自�的内部决策
D.自�的内部检查
E.自�的财务制度
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