2001年证券资格考试交易题答案（一）

31.证券业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A.清算
B.交割
C.交收
D.登记
32.差额清算方式的主要优点是可以。
A.简化操作手续，提高清算效率
B.防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D.防止证券公司的经营风险
33.我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于年。
A.10年
B.15年
C.20年
D.25年
34.从处理方式来看，证券公司都以为对手办理清算与交割、交收。
A.证监会
B.交易所或清算机构
C.另一证券公司
D.上市公司
35.按照上海证券交易所法人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行交易的资金交收。
A.T+1日和T日
B.T+1日
C.T－1日
D.T日
36.由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于。
A.证券营业部自办出纳
B.银行代理出纳
C.银行代理资金清算
D.投资者自行管理
37.目前，我国对实行T+3交收方式。
A.A股
B.B股
C.基金券
D.债券
38.根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的%罚款。
A.0.0366
B.0.05
C.0.266
D.0.5
39.在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“”的制度。
A.先入库，后买进
B.先买进，后入库
C.先卖出，后入库
D.先入库，后卖出
40.上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在。
A.1991年初
B.1993年12月
C.1995年1月
D.1997年3月