2001年证券资格考试交易题答案（二）

41．对于标准券的说法正确的是________。
A．是一种虚拟的回购综合债券
B．由各种债券根据一定的折算率折合相加而成
C．标准券的设立简化了回购品种的设置
D．标准券的设立实现了证券品种的标准化
E．标准券的设立方便了回购交易的开展
42．对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有________。
A．证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号
B．沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同
C．上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.001或其整数倍
D．深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍
E．上海证券交易所债券回购交易最小报价为0.005或其整数倍
43．证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料________。
A．申请报告
B．可行性报告
C．筹建方案
D．筹建负责人名单、简历及资格证书
E．公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
44．证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料________。
A．开业申请报告和筹建情况报告
B．具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告
C．证券从业人员的名单、简历及资格证书
D．管理制度及内部控制制度
E．营业场所及设备、信息系统的说明材料
45．证券服务部不能从事的业务有________。
A、为客户直接办理开户
B、办理柜台委托和交割
C、提供证券交易行情
D、在经营中直接收费
E、接受客户的全权委托
46．证券服务部的客户服务内容有________。
A．客户资料管理
B．对客户的一般化服务
C．对客户的个性化服务
D．客户服务的创新
E．客户需求调查
47．证券营业部的业务差错，按业务性质可分为________。
A．出纳差错
B．交易差错
C．事故性差错
D．责任性差错
E．技术性差错
48．证券营业部对业务差错的处理原则有________。
A．按差错性质确定责任
B．按损失大小追究责任
C．建立差错事故报告制度
D．明确差错处理程序和审批权限
E．加强内部管理制度
49．证券营业部业务应急的日常准备的内容有________。
A．组织备份
B．数据备份
C．物质备份
D．信息资料备份
E．相关协议
50．证券营业部交易系统常见故障的应急处理有________。
A．自助委托中断可启用柜台委托
B．远程终端中断可改用电话自动委托
C．电话自动委托中断可改用电话报单委托
D．客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据
E．银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理