2002证券交易模拟测试及答案2

第二部分：多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1。下述（）说法是正确的。
1。自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
2。在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
3。作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
4。作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。

2。下面的陈述中（）是正确的。
1。开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费
2。开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费
3。开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0．5％)
4。开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)

3。现行的证券交易竞价方式有（）。
1。拍卖竞价
2。招标竞价
3。集合竞价
4。连续竞价

4。将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）的特点决定的。
1。收益大
2。信誉高
3。流动性好
4。发行量有一定规模

5。债券交易的主要品种有（）。
1。个人债券
2。公司债券
3。单位债券
4。金融债券
5。政府债券

6。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容（）
1。可靠
2。真实
3。完整
4。充实
5。准确

7。下面（）是新股上网竞价发行的优点。
1。市场性
2。连通性
3。经济性
4。公平性

8。将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。
1。收益性
2。信誉高
3。流动性好
4。流通规模大

9。根据有关规定，（）属于内幕人员。
1。发行人的打字员
2。证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
3。通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
4。为发行人进行审计的注册会计师

10。对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。
1。经纪业务操作是否依法合规
2。资金往来是否正常
3。有否超范围或越权经营
4。会计核算及财务管理是否合规