证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题(1)

　　4.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是
　　A.注册资本金在一定金额以上
　　B.具有良好的信誉和经营业绩
　　C.按规定缴纳各项会员经费
　　D.连续二年盈利
　　E.经中国证监会依法批准设立
　　5.下列属于证券交易所会员的权利的是
　　A.参加会员大会
　　B.有选举权和被选举权
　　C.有对证券交易所事务的提议权和表决权
　　D.参加证券交易所组织的证券交易
　　E.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
　　6.根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为
　　A.普通席位
　　B.特别席位
　　C.代理席位
　　D.有形席位
　　E.无形席位
　　7.关于交易所席位管理，下列说法正确的是
　　A.会员席位可以自由转让
　　B.会员的席位只能由会员单位自己使用
　　C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用
　　D.交易席位不得退回
　　E.交易席位不可转让
　　8.对证券经纪业务说法正确的是
　　A.是代理客户买卖证券的业务
　　B.证券公司不垫付资金
　　C.收入来源为佣金收入
　　D.可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖
　　E.我国没有股票的柜台交易
　　9.证券经纪业务的要素有
　　A.委托人
　　B.证券经纪商
　　C.证券市场
　　D.证券交易所
　　E.证券交易的对象
　　10.下列属于证券经纪商的义务的是
　　A.认真与客户签订证券买卖代理协议
　　B.忠实办理受托业务
　　C.对委托人的一切委托事项负有保密义务
　　D.在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
　　E.不得接受客户的全权委托
　　11.证券经纪业务的特点是
　　A.业务对象的广泛性
　　B.交易行为的风险性
　　C.证券经纪商的中介性
　　D.客户指令的权威性
　　E.客户资料的保密性
　　12.按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为——
　　A.股票账户
　　B.债券账户
　　C.股票价格指数账户
　　D.基金账户
　　E.优先股账户
　　13.当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是
　　A.凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城。同行的B股保证金帐户
　　B.暂时不允许跨行或异地划转外汇资金
　　C.凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户
　　D.开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元
　　E.境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞
　　14.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是
　　A.中央登记结算公司统一托管
　　B.证券公司法人集中托管
　　C.投资者指定交易
　　D.证券营业部托管
　　E.证券服务部托管
　　15.目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有
　　A.证券营业部自办存取
　　B.证券公司办理存取
　　C.委托银行代理资金存取
　　D.银证联网转帐存取
　　E.证券服务部办理存取
　　16.非柜台委托的主要形式有
　　A.电话委托
　　B.传真委托
　　C.自助委托
　　D.网上委托
　　E.口头委托