证券资格考试证券交易模拟试题

9、股权登记变更的种类有___。
A、交易性变更B、帐户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更

10、上市公司年度报告的内容包括___。
A、公司简况B、财务报告C、董事会报告
D、董事长或总经理的业务报告

11、证券营业部的设备管理包括___。
A、营业场地管理B、电脑管理C、通讯设备管理D、其它设备管理

12、证券营业部的财务管理包括___。
A、自有资金管理B、客户资金管理C、固定资产管理D、损益管理

13、证券营业部对员工的要求主要包括___。
A、道德品质要求B、知识结构要求C、实际技能要求D、身体素质要求

14、营业部对客户资产管理应遵循的管理制度包括___。
A、分帐管理B、计息C、对帐D、严禁信用交易

15、证券经纪业务风险主要包括：___。
A、信用交易风险B、交易差错风险C、系统保障风险D、服务质量风险

16、证券交易风险的制度管理包括___。
A、足额保证金制度B、风险准备金制度C、坏帐准备D、服务保障制度

17、风险准备金提存的用途主要为___。
A、弥补证券交易及其它业务因事故而发生的损失
B、补偿自营买卖中的损失
C、购买低风险债券
D、赔偿因证券商的失误而对客户造成的损失

18、一个有效的风险监察系统包括___。
A、事先预警B、实时监控C、事后监查D、行业检查

19、自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括___。
A、制度建设B、行业检查C、事先预警D、内部自查

20、交易差错风险的防范措施，包括___。
A、明确界定权限范围B、严格操作规程C、提高员工素质D、严格内部管理

三、填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。
1、证券交易的本质，在于证券的____特征。

2、证券交易的三个原则是____、____和____。

3、根据证券交易所席位的报盘方式，交易席位分为____席位和____席位。

4、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为____和____两个环节。

5、受理委托的验证主要是对证券买卖的____性和____性进行审查。

6、证券交易禁止交割中的_____行为和_____行为。

7、国债的寄存数量以___为单位，每一手为___元面值。

8、证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的___与___分别予以轧抵，产生资金与证券的应收或应付净额，然后交由证券商确认的处理过程。

9、新股上网定价发行时，申购日后的第___天，对未中签部分的申购款予以解冻。

10、证券交易风险的管理通常可从制度、___和___等方面着手，以达到消除或减缓风险的发生。