证券交易模拟试题（二）及答案

41．对于标准券的说法正确的是________。
A．是一种虚拟的回购综合债券
B．由各种债券根据一定的折算率折合相加而成
C．标准券的设立简化了回购品种的设置
D．标准券的设立实现了证券品种的标准化
E．标准券的设立方便了回购交易的开展
42．对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有________。
A．证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号
B．沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同
C．上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.001或其整数倍
D．深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍
E．上海证券交易所债券回购交易最小报价为0.005或其整数倍
43．证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料________。
A．申请报告
B．可行性报告
C．筹建方案
D．筹建负责人名单、简历及资格证书
E．公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件44．证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料________。
A．开业申请报告和筹建情况报告
B．具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告
C．证券从业人员的名单、简历及资格证书
D．管理制度及内部控制制度
E．营业场所及设备、信息系统的说明材料
45．证券服务部不能从事的业务有________。
A、为客户直接办理开户B、办理柜台委托和交割C、提供证券交易行情
D、在经营中直接收费E、接受客户的全权委托46．证券服务部的客户服务内容有________。
A．客户资料管理
B．对客户的一般化服务
C．对客户的个性化服务
D．客户服务的创新
E．客户需求调查
47．证券营业部的业务差错，按业务性质可分为________。
A．出纳差错
B．交易差错
C．事故性差错
D．责任性差错
E．技术性差错
48．证券营业部对业务差错的处理原则有________。
A．按差错性质确定责任
B．按损失大小追究责任
C．建立差错事故报告制度
D．明确差错处理程序和审批权限
E．加强内部管理制度
49．证券营业部业务应急的日常准备的内容有________。
A．组织备份
B．数据备份
C．物质备份
D．信息资料备份
E．相关协议
50．证券营业部交易系统常见故障的应急处理有________。
A．自助委托中断可启用柜台委托
B．远程终端中断可改用电话自动委托
C．电话自动委托中断可改用电话报单委托
D．客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据
E．银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理
51．证券营业部电脑系统管理的内容有________。
A．管理体系
B．硬件设施
C．软件环境
D．数据管理
E．技术事故的防范与处理
52．证券营业部技术人员管理的内容包括________。
A．证券营业部信息技术人员编制应不少于2人
B．技术人员不少于本单位总人数的10%
C．信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作
D．严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密
E．营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换
53．证券营业部财务管理制度的主要内容包括________。
A．认真履行财务管理工作职责
B．严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度
C．检查监督各类资金和财产的管理和使用情况
D．正确核算各项财务收支
E．进行严格的内部管理
54．证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括________。
A．正确核算营运资金的运行状况
B．及时提供会计资料，力求其保值增值
C．对于上级拨入的资金的占用，证券营业部应向公司计付利息
D．上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支
E．上级公司应足额划入营运资金，并不得在验资后抽逃
55．以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型________。
A．法律风险
B．政策风险
C．市场风险
D．经营风险
E．管理风险
56．证券交易系统性风险包括________。
A．利率风险
B．购买力风险
C．经济风险
D．政治风险
E．转换风险
57．证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形________。
A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险
D．技术原因而造成的风险
E．交割失误引起的风险
58．针对证券公司自营风险，管理层可通过设立__________等指标来实施监控。
A．资产流动比率
B．资产速动比率
C．资本充足率
D．资金周转率
E．资产负债率